国民技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二三年十一月 1 第一章 总 则 第一条 为强化国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董 事会审计委员会(以下简称"审计委员会")，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外 部的审计、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事成员两名以上,并且至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 ...

国民技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二三年十一月 国民技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门 会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司独立董事管 理办法》、《国民技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《独立董事 工作制度》等有关规定，制订本制度。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专 门召开的会议。 第四条 公司独立董事应该定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前 3 日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知 时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与 通讯相结合的方式召开；半数以上独立董事可以提议可召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行。 独立董事应当 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-061 国民技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）分别于2023年 4月13日召开第五届董事会第二十三次会议、于2023年5月10日召开公司2022年度 股东大会，审议通过《关于2023年为下属子公司提供担保额度预计的议案》，其 中同意公司为全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称"国民科技"） 融资提供额度总计不超过人民币5,000万元的连带责任担保。具体内容详见公司 于2023年4月17日及2023年5月10日在巨潮资讯网上披露的《第五届董事会第二十 三次会议决议公告》（公告编号：2023-008）、《关于2023年为下属子公司提供 担保额度预计的公告》（公告编号：2023-016）、《2022年度股东大会决议公告》 （公告编号：2023-030）。 二、担保进展情况 近日，公司与北京银行股份有限公司深圳分行签署了《最高额保证合同》，为 国民科技向前述银行申请 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-062 国民技术股份有限公司 关于参加 2023 年深圳辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”） 将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 的“2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如 下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与本 次互动交流，活动时间为 2023年11月15日（周三）15:30-17:00。届时公司董事长、 总经理孙迎彤先生，副总经理、财务总监徐辉先生，副总经理、董事会秘书叶艳桃女 士，独立董事郝丹女士将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计 划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广 大投资者踊跃参与！ ...

一、获得补助的基本情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到与收益相关的政府 补助人民币 408.71 万元，具体情况如下： | | | | | | | | 是否与 | | 占公司最 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 序号 收款单位名称 | 发放 | 补助项目 | 补助金额 | | 获得时间 补助依据或批文号 | 日常经 | 是否具 有可持 | 近一期经 审计净利 | | | | 主体 | | (万元) | | | 营活动 | | | | | | | | | | | 相关 | 续性 | 润（绝对 | | | | | | | | | | | 值）比例 | | | 国民技术股份 | 深圳市科 | 2023 年度 集成电 路 | | | | | | | | 1 | | 技创新委 | | 360.65 | 2023-10-30 | | 是 | 否 | 11.10% | | | 有限公司 | 员会 | 专项项 目 | | | | | | | | | | | （第一批） | | | | | | | | | ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was -68.38 million yuan in Q3 2023, a decrease of 547.11% year-on-year [5]. - The total revenue for Q3 2023 was 294.76 million yuan, representing a decline of 0.84% compared to the same period last year [16]. - The company reported a significant increase in operating expenses, with non-operating expenses rising by CNY 749,200, a growth of 1,531.51% [45]. - Operating profit for the current period is a loss of approximately ¥387.61 million, compared to a profit of ¥26.17 million in the previous period [64]. - Net profit for the current period is a loss of approximately ¥365.93 million, compared to a profit of ¥16.94 million in the previous period [64]. - The company reported a decrease in comprehensive income, with a total of approximately -¥364.23 million compared to ¥23.18 million in the previous period [67]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of -328.57 million yuan, an increase of 40.21% year-on-year [16]. - Net cash flow from operating activities increased by CNY 220.99 million, a growth of 40.21%, mainly due to reduced cash payments for goods and services [46]. - Cash inflow from operating activities totaled approximately ¥587.56 million, down from ¥858.89 million in the previous period [68]. - Total cash outflow from operating activities amounted to 916,128,327.59, down from 1,408,454,925.81 in the previous year [70]. - The net cash flow from operating activities was -328,573,084.88, an improvement from -549,565,082.80 in the previous year [70]. Assets and Liabilities - The total assets increased by 10.01% to 4.08 billion yuan compared to the end of the previous year [17]. - Total current assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 2,229.15 million, compared to CNY 2,192.84 million at the beginning of the year [55]. - Total liabilities increased to approximately ¥2.54 billion, compared to ¥1.96 billion in the previous period [59]. - Long-term borrowings increased by 44.10 million yuan, a growth of 117.15% compared to the beginning of the period [26]. - Long-term borrowings increased to CNY 817.39 million from CNY 376.42 million at the beginning of the year [57]. Equity - The company's total equity attributable to shareholders decreased by 11.82% to 1.45 billion yuan compared to the end of the previous year [17]. - Total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to approximately ¥1.45 billion from ¥1.65 billion in the previous period [59]. - The number of shares outstanding as of the last trading day before disclosure was 594,841,000 shares [6]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 86,262 [74]. - The top ten shareholders held a combined 10.00% of the shares, with the largest shareholder, Sun Yingtong, owning 22,244,400 shares, representing 3.74% [74]. Income and Expenses - The investment income rose by 18.34 million yuan, a growth of 356.60% year-on-year, mainly due to distributions from project exits [28]. - Other income decreased by CNY 19.35 million, a decline of 51.78%, mainly due to reduced VAT refunds and government subsidies [41]. - Taxes and surcharges decreased by CNY 2.02 million, down 46.46%, primarily due to a reduction in sales revenue [40]. - Total operating costs increased to approximately ¥1.08 billion, up 13.7% from ¥951.95 million in the previous period [62]. Shareholder Information - The number of restricted shares at the beginning of the period was 40,566,500, with 15,002,400 shares released during the period [78]. - The company plans to unlock 25% of the total number of locked shares each year, with certain incentive shares set to unlock in 2024 [78].

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-059 国民技术股份有限公司 关于 2023 第三季度计提资产减值准备的公告 | 项目 | 2023 | 年 6 月 30 日 | 本期增加 | 本期减少 | | 2023 | 年 9 月 30 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | | | | | 应收款项融资坏账准备 | | 3,010,000.00 | 1,435,000.00 | | | | 4,445,000.00 | | | 应收账款坏账准备 | | 61,050,210.01 | 1,316,615.61 | 109.83 | | | 62,366,715.79 | | | 其他应收款坏账准备 | | 1,066,411.47 | 2,229.73 | 32,018.51 | | | 1,036,622.69 | | | 存货跌价准备 | | 84,147,651.56 | 3,074,538.36 | | 4,372,923.57 | | ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-057 国民技术股份有限公司 第五届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十九次会议 于 2023 年 10 月 27 日在公司 21 层有容会议室以现场结合通讯方式召开，会议 通知于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应参加 董事 7 人，实际参加会议董事 7 人，其中董事阚玉伦、独立董事舒小斌和王文若 以通讯方式出席。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，全体监事、财务总监、董 事会秘书列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规 定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023年第三季度报告》 本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。 详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的 公司《2023年第三季度报告》。 2、审议通过《关于公司拟 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-056 国民技术股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获得补助的基本情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到与收益相关的政府 补助人民币 665.315 万元，具体情况如下： | | | | | | | | 是否与 | | 占公司最 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 发放 | | 补助金额 | | | 日常经 | 是否具 | 近一期经 | | 序号 收款单位名称 | | 主体 | 补助项目 | (万元) | | 获得时间 补助依据或批文号 | 营活动 | 有可持 | 审计净利 | | | | | | | | | 相关 | 续性 | 润（绝对 | | | | | | | | | | | 值）比例 | | 国民技术股份 | | 深圳市工 | 集成电 路 专项扶 持 | | | | | | | | 1 | 有限公司 | 业和信息 | ...

Group 1: Financial Performance and Cost Management - The company's management expenses are high due to factors such as stock incentive plans, business structure, and current development stage. Excluding stock incentive costs, actual management expenses significantly decrease [3]. - In 2022, the company incurred approximately 0.5 billion CNY more in stock incentive costs compared to 2021, contributing to a decline in performance [4]. - The financial cost as a percentage of revenue is not high, and the company is maintaining a certain level of cash reserves to support business expansion [4]. Group 2: Business Expansion and Product Development - The company is expanding its product portfolio in the integrated circuit sector, focusing on strategic product lines such as MCU and BMS, while also expanding negative electrode material production [4]. - The revenue scale in 2022 was relatively small, leading to a high proportion of management expenses, as the conversion of R&D and expansion into revenue takes time [4]. - The company is committed to enhancing its product strategy and improving its product series to strengthen its market position [4]. Group 3: Market Conditions and Future Outlook - The semiconductor industry has entered a downturn since 2022, influenced by macroeconomic changes, inflation, and geopolitical factors, leading to weak terminal market demand [5]. - Future performance improvement relies on a favorable macro environment and recovery in terminal demand, with the company adjusting supply chain and sales strategies to mitigate inventory risks [5]. - The company is considering establishing a stock value stabilization mechanism to enhance long-term shareholder value and improve market performance [5]. Group 4: Strategic Decisions and Acquisitions - The company is open to considering strategic decisions that benefit long-term, stable development and shareholder interests, including potential spin-offs or financing options [5]. - The synergy between the negative electrode materials and integrated circuit businesses is expected to enhance the company's competitive position in the battery industry [5].