河南易成新能源股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文 件的有效性的说明 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权并 购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平煤光伏"）100% 股权（以下简称"本次交易"）。 本次交易构成重大资产重组，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 8 号——重大资产重组》等有关法律、法规、规范性文件及《河南易成新能 源股份有限公司》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事会对于本次交易 履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，并 说明如下： 一、本次交易履行法定程序的完备性、合规性 （一）公司筹划本次交易的过程中，采取了必要且充分的保密措施，限定本 次交易相关敏感信息的知悉范围，尽可 ...

中原证券股份有限公司 关于本次交易产业政策和交易类型之专项核查意见 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权， 并购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平煤光伏"） 100%股权，本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"本独立财务顾问"）作 为上市公司本次交易的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《监管规则适用指引—上市类第 1 号》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等规范性文件的要求，对本次交易 涉及的产业政策和交易类型进行了核查，并发表如下核查意见： 一、本次交易涉及的行业或企业是否属于中国证监会《监管规则适用指引 ——上市类第 1 号》规定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子 信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、 海洋工程装备及高技术船舶 ...

（二）聘请北京德恒律师事务所作为本次交易的法律顾问； 中原证券股份有限公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类 业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相 关规定之核查意见 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权， 并购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司 100%股权，本次交易构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"本独立财务顾问"）作 为上市公司本次交易的独立财务顾问，按照《关于加强证券公司在投资银行类业 务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22 号）的 规定，就独立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简 称"第三方"）的行为进行核查并发表如下意见： 一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。 二、上市公司有偿聘请第三方的核查 上市公司在本 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024－100 河南易成新能源股份有限公司董事会 关于签订股权出售及收购协议的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、本次签署的股权出售及收购协议系交易各方经初步协商达成的主要合作 条款，相关约定付诸实施和实施过程中均存在变动的可能，具体的实施内容和进 度存在不确定性，具体事项以正式签订的协议为准。 2、本次签订的股权出售及收购协议涉及的交易事项构成关联交易。本次交 易的正式协议还需经公司董事会、股东大会审议通过后方可实施。 3、经初步测算，本次交易事项预计将构成重大资产重组。公司将根据正式 交易协议判断是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组， 并严格按照有关法律、法规的规定和要求履行决策程序和信息披露义务。 4、鉴于股权转让事项处于筹划阶段，存在不确定性，现阶段暂无法预计对 公司当年经营业绩的影响，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——停复牌》的相关规定，本次交易公司股票不停牌。敬请投资者注意投资风 险。 5、公司将根据交易事项 ...

河南易成新能源股份有限公司董事会 关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号—上市 公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号—重大资产重组（ 2023年修订）》第三十条规定不得参与任何上市公司重大资产重 组情形的说明 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权并 购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司 100%股权，本次交易以现金 方式支付，不涉及发行股份。 公司董事会就本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号—上市公 司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条以及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 8 号—重大资产重组（2023 年修订）》第三十条规定情形进行 如下说明： 二○二四年八月十四日 1 本次交易相关主体（包括上市公司、交易对方及前述主体的控股股东及其控 制的机构；上市公司董事、监事、高级管理人员；上市公司控股股东的董事、监 事、高级管理人员； ...

中原证券股份有限公司 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第 十三条规定的重组上市情形核查意见 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权， 并购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司100%股权，本次交易构成《 上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 中原证券股份有限公司作为上市公司本次交易的独立财务顾问，就本次交易 是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进 行核查并发表如下意见： 本次交易前，中国平煤神马为上市公司控股股东，河南省人民政府国有资产 监督管理委员会为上市公司实际控制人。上市公司近36个月内实际控制权未发生 变更。本次交易完成后，中国平煤神马仍为上市公司控股股东，河南省人民政府 国有资产监督管理委员会仍为上市公司实际控制人，本次交易不会导致公司控股 股东、实际控制人发生变化。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，本次交易不构成《上 市公司重大资产重组管理 ...

中原证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司重大资产出 售及购买暨关联交易 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二四年八月 声明与承诺 中原证券受易成新能委托，担任本次重大资产出售及购买暨关联交易事宜的 独立财务顾问，并制作本独立财务顾问报告。本着诚实信用、勤勉尽责的态度， 按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《重组若干问题的规定》、 《格式准则第 26 号》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律、 法规的相关要求，本独立财务顾问认真履行了尽职调查义务，对本次交易的申报 和披露文件进行了审慎核查，并做出如下声明： 1、独立财务顾问与本次资产重组各方当事人均无任何利益关系，就本次交 易所发表的有关意见是完全独立进行的； 2、本次重组涉及的各方当事人均向本独立财务顾问提供了出具本独立财务 顾问报告所必需的资料，并保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对资料的真实性、准确性和完整性负责； 7、独立财务顾问未委托或授权任何其他机构或个人提供未在本财务顾问报 告中列载的信息和对本财务顾问报告做出的任何解释和说明，未经本独立财务顾 问书面同意，任 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-091 截至本公告披露日，公司就上述重大资产出售事项同各相关方持续沟通协商， 并积极推进尽职调查等相关工作。公司将根据本次交易的进展情况，严格按照相 关法律法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务。 三、风险提示 1、本次交易尚处于筹划阶段，具体交易价格等关键要素均未最终确定，具体 交易方案仍需进一步论证和沟通协商，并需按照相关法律、法规及《公司章程》 1 河南易成新能源股份有限公司 关于筹划重大资产重组暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易基本情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"易成新能"）拟向控 股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）或其控制的 企业出售所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"标的"或"平煤隆 基"）80.2%的全部股权（出售同时将平煤隆基持有光伏材料公司的 100%股权转让 于易成新能，届时公司出售标的方平煤隆基将不持有光伏材料公司股权），本次交 易以现金支付，不涉及发行股份。 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-090 河南易成新能源股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决； 4、本次股东大会审议的全部议案均对中小投资者实行单独计票。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 4 日（星期四）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 7 月 4 日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 7 月 4 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 7 月 4 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议的股权登记日：2024 年 6 月 27 日（星期四） 3、现场会议召开地点：河南省郑州市金水区红专 ...

北京浩天（上海）律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：河南易成新能源股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受河南易成新能源股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师见证了公司于 2024 年 7 月 4 日 14:30 召开的 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源 股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议 程及相关文件。在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本 所律师提供的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。 公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、 遗漏、虚假或误导之处。 本法律意见书仅用于公司本次股东大会见证之目的。本所律师同意公司将本 法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送 ...