河南易成新能源股份有限公司 审计报告 守正创新审字(2023)第 157 号 十师事务所(普通合伙) 河南守正创新会 RH 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo.f.gov.cn）"进行查验 "创新 目 录 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | | | 财务报表 | 6 | | 合并资产负债表 | 6 | | 合并利润表 | 8 | | 合并现金流量表 | 9 | | 合并股东权益变动表 | 10 | | 资产负债表 | 12 | | 利润表 | 14 | | 现金流量表 | 15 | | 股东权益变动表 | 16 | | 财务报表附注 | 18 | 6-1-1 ul and 河南守正创新会计师事务所(普通合伙) 地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路与金水东路交叉口。 绿地新都会9号楼9层906 电话: 0371-65335617 65335627 审计报告 守正创新审字(2023)第157号 河南易成新能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了河南易成新能源股份有限公司(以下简称"易成新能")财务报表, 包 ...

股票代码：300080 股票简称：易成新能 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年八月 河南易成新能源股份有限公司 募集说明书（修订稿） 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读发行人公开披露的信息，自主判断企业的投资价值，自 主做出投资决策，若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-1 河南易成新能源股份有限公司 募集说明书（修 ...

河南易成新能源股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所《关于公司申请向特定 对象发行股票的审核问询函之回复》修改意见的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 4 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于河南易成新能源股份有 限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（深证上审〔2023〕020121 号） （以下简称"审核问询函"），深交所上市审核中心对公司向特定对象发行股票 的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。公司会同相关中介机构按照《审 核问询函》的要求，对《审核问询函》所列问题进行了逐项落实并于 2023 年 8 月 23 日向深交所提交回复，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司 2023 年 8 月 30 日收到深交所关于《审核问询函》回复的修改意见，收 到修改意见后立即会同相关中介机构对《审核问询函》回复的修改意见所涉事项 逐一进行核查，并积极准备回复的相 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-100 河南易成新能源股份有限公司 关于公司高管亲属短线交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司高级管 理人员万建民先生出具的《关于本人亲属短线交易的情况说明》，获悉万建民先 生的配偶王月娥女士近期因误操作进行买卖公司股票构成短线交易。根据《公司 法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规规定，现 将相关情况公告如下： 一、本次短线交易的基本情况 2023 年 8 月 22 日至 9 月 8 日，公司高级管理人员万建民先生配偶王月娥女 士买卖公司股票的具体情况如下： | | 交易日期 | | | | 交易方向 | 交易数量（股） | | 交易价格（元/股） | 交易金额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 月 | 8 | 22 | 日 | 证券买入 | | 900 | 4.79 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 投资者关系活动记录表 4、问：公司电池片的客户有哪些？ 回答要点：目前公司的电池片主要出售给隆基乐叶，少量 电池片出售给其他组件厂商。作为公司战略合作方，隆基乐叶 拥有电池片需求量大、回款及时稳定等优势。 5、问：请介绍一下公司考虑发展负极材料的原因？ 编号：2023-007 | | √特定对象调研 √分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 中信证券：刘易、陈锋、侯苏洋 | | 人员姓名 | 申万宏源证券：朱栋、李冲 | | | 国泰君安证券：钟磊、王黎博 | | 时间 | 2023 年 9 月 11 日 | | 地点 | 河南省郑州市商务外环 20 号海联大厦 | | 上市公司接待人 | 副总裁、董事会秘书：常兴华 | | 员姓名 | 副总经济师：裴津峰 | | | 证券投资部：付谚霖 公司副总裁、董事会秘书常兴华先生先对公司主营业务、 | | | 上半年经营业绩情况、业 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-099 河南易成新能源股份有限公司 关于部分董事及高级管理人员增持股份计划的公告 2、计划增持主体在本次公告前 12 个月内未披露过增持计划。 3、计划增持主体在本次公告前 6 个月不存在减持公司股份的情形。 二、增持计划的主要内容 1、本次拟增持股份的目的：基于对公司新能源新材料产业高质量转型发展 的信心及对公司价值的认可，更好地促进公司持续、快速、健康发展，决定实施 1 增持股份计划。 公司增持主体保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"或"公司"）董事长 王安乐先生，董事王少峰先生，副总裁杨国新先生，总工程师周云辉先生，财务 总监杨帆先生，党委副书记、纪委书记、工会主席宋红伟先生，副总裁兰晓龙先 生、杨光杰先生，副总裁、董事会秘书常兴华先生，副总裁崔强先生，共 10 人 计划自 2023 年 9 月 12 日起 6 个月内，以自有资金通过深圳证券交易所系统以 集中竞价交易 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-097 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年 8 月获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资及控股子公司于 2023 年 8 月获得政府补助资金共计 959,824.83 元，截止本公告日，上述政府补助资 金已经全部到账，本次获得政府补助金额未达到《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》 规定的披露标准，为保障公司获得的政府补助及时披露，公司自愿披露获得的政 府补助情况如下： | 序 | 公司名 | 收到 | | 政府补助 | 支付补助 | 政府补助 | 计入 会计 | 分 | 政策依据 | 是否 具有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 称 | 时间 | | 项目名称 | 的单位 | 金额(元) | 科目 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-098 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年 8 月收到增值税留抵退税的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 根据《国家税务总局关于办理增值税期末留抵税额退税有关事项的公告》 （2019 年第 20 号）、《财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策 的公告》（2019 年第 39 号）、《财政部税务总局关于进一步加大增值税期末留 抵退税政策实施力度的公告》（2022 年第 14 号）、《财政部税务总局关于扩大 全额退还增值税留抵退税政策行业范围的公告》（2022 年第 21 号）等政策规定， 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 2023 年 8 月收 到税务机关退税合计 14,917,122.24 元，本次收到增值税留抵退税事项未达到《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的披露标准，为保障公司收到增值税留 抵退税事项及时披露，公司自愿披露收到的增值税留抵退税情况如下： | 序号 | 公司名称 | 收到退税款日期 | 退税金额 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-096 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 6 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 6 日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 6 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 6 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 河南易成新能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 2、会议的股权登记日：2023 年 8 月 30 日（星期三） 3、现场会议召开地点：河南省平顶山市新华区民主路 2 号平安大厦会议室。 4、会议召开方式：以现场投票和网络投票相结合的方式。 1 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会采用现场投票与 ...

河南易成新能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证监会 发布的《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则、公司章 程和本制度的要求，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人， 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事应保证有足够的时 ...