湛江国联水产开发股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步强化湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 内部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保 障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规和《公司章程》 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内 部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障公司资产的安全、完整。 （四）保证公司财务报告及管理信息真实、 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护 投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规规定和《湛 江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部工作人员对内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披 露的可 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了做好湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运作效 率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律法规、规范性文件以及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本管理制度。 第二章 对外投资的原则、范围及投资方式 第二条 对外投资的原则 1、遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、符合公司的发展战略； 3、为公司股东谋求最大的经济利益。 第三条 本制度所称"对外投资"是指以公司货币资金、实物、债权、无形 资产以及法律、法规允许的其他方式作价出资，同境内、境外企业、其他组织或 个人进行合资或合作经营以获取收益为目的的投资行为。 第四条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内的控股子公司的对外投资 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称 "公司"）特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审议并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员中选举产生，并报请董事会批准 产生。 第八条 提名委员会因委员 ...

第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作的负责人，证券事务部是董事 会的常设综合办事机构。经董事会授权，董事会秘书具体负责公司内幕信息的监 管及信息披露工作。 湛江国联水产开发股份有限公司 重大信息内部保密制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公司、律 师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与新 闻媒体、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 证券事务部是公司唯一的信息披露管理机构。未经董事会批准或证 券事务部同意，公司任何 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 回购股份管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）的回购 股份行为，保护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》（以下简称"《自律监管指引第 9 号》"）等法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称公司回购股份，是指公司因下列情形之一收购本公司股 份的行为： （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： 公司在前两款规定情形外回购股份的，应当按照《公司法》《证券法》及中 国证监会、深圳证券交易所的相关规定办理。 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《回购规则》《 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 利润分配管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了完善湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配政策，建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度，保证 公司长远和可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《湛江国联水产开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润 退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担 赔偿责任。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增 加公司注册资本。 公积金弥补公司亏损，应当先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的， 可以按照规定使用资本公积金。 第二条 公司应当综合考虑所处行业 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 表决机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《湛江国 联水产开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一表决 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为适应湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中 华人民共和国公司法》、《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公 司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步提高湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 湛江国联水产开发股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月） 《湛江国联水产开发股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管 理办法》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公 ...