本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 大连智云自动化装备股份有限公司拟对合 并深圳市鑫三力自动化设备有限公司 股权形成的商誉进行减值测试 所涉及的含商誉资产组可收回金额 资产评估报告 中林评字【2024】168 号 （共一册，第一册） 北京中林资产评估有限公司 BEIJING ZHONGLIN ASSETS APPRAISAL CO.,LTD. 二〇二四年四月二十二日 | | 1 | | --- | --- | | 4 | | | 声 明 1 | | --- | | 评估报告摘要 3 | | 资产评估报告 5 | | 一、委托人、产权持有人和资产评估委托合同约定的其他评估报告使用者概况 | | 5 | | 二、评估目的 7 | | 三、评估对象和评估范围 7 | | 四、价值类型及其定义 19 | | 五、评估基准日 20 | | 六、评估依据 20 | | 七、评估方法 22 | | 八、评估程序实施过程和情况 28 | | 九、评估假设 29 | | 十、评估结论 29 | | 十一、特别事项说明 33 | | 十二、 评估报告的使用限制说明 35 | | 十三、评估报告日 36 | | 评估报告附件 ...

对外担保管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和 国民法典》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《大连 智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制 定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保 的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提 供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括为其控股子公 司提供担保。 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董 事会半数以上成员组成、或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 ...

现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 董群先：男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学研究生学 历，高级会计师职称，具有中国注册评估师、中国注册税务师等资格。曾担任多 家会计师事务所所长、合伙人职务，拥有 20 余年的会计和审计专业经验。2018 年 2 月至 2023 年 7 月，任大连三川建设集团有限公司财务总监；现已退休。现 任公司独立董事。 2023 年本人任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （董群先） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 11 月 27 日-202 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规和《公司章程》、公司《监事会议事规则》的有关规定，本着对全 体股东负责的态度，认真履行监事会职责，积极开展相关工作，对公司依法运营 和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护公司及股东的合法权益， 促进公司的规范化运作。现将公司监事会 2023 年工作情况及 2024 年工作计划汇 报如下： 一、监事会工作情况 2023 年度，公司监事会共计召开了 12 次会议，所审议案均获通过。监事会 会议的召集、召开程序均符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》及公司 《监事会议事规则》的规定。监事会会议具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | | 召开日期 | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

独立董事工作制度 大连智云自动化装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》） 等有关的法律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行客观独立判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务 规则和《公司章程》的规定和要求，独立公正地履行职责，在董事会中发挥参与 ...

重大信息内部报告制度 大连智云自动化装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息的内部报告、传递工作的管理，明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大信息时 的报告义务，确保真实、准确、完整、及时、公平地披露所有可能对本公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的信息，保护公司及投资者利益，确保公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当公司、下属分公司或子公司（含全资子 公司、控股子公司、参股子公司）出现、发生或拟发生可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员、部门和单位应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及下属分公司、子公司，以及公司的控股股东、实 际控制人和持有公司 5%以 ...

关联交易管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东（特别是中小股东）的合法权益，确保关联交易决策的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）等有关法律、法规和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循的基本原则： （六）维护公司整体利益的原则。 第三条 公司进行关联交易时，如果认为必要或必需时应当聘请专业评估师、 独立财务顾问提供专业意见。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 第 1 页 共 9 页 （一） ...

大连智云自动化装备股份有限公司 同意《董事会关于 2023 年度财务报告非标准无保留审计意见涉及事项的专 项说明》。同时，监事会要求公司董事会、管理层对涉及事项高度重视，并须积 极采取有效措施，降低和消除涉及事项对公司经营的影响，切实维护公司及全体 股东的合法权益。 大连智云自动化装备股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 25 日 监事会对《董事会关于 2023 年度财务报告 非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明》的意见 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）对大连智 云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表进行了审计， 并于 2024 年 4 月 25 日出具了带强调事项段的无保留意见的立信中联审字 [2024]D-1027 号《审计报告》。根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 的相关规定和要求，经核查，监事会认为： 大连智云自动化装备股份有限公司 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-023 大连智云自动化装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 3、会议召开的合法、合规性：公司于2024年4月25日召开的第六届董事会第 五次会议审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，本次会议的召集 和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 4、股东大会召开的日期、时间： 现场会议时间为：2024 年 6 月 6 日（星期四）下午 14:30 网络投票时间为：2024 年 6 月 6 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 6 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 6 ...