大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会关于 2023 年度财务报告 非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"或"智云股份"）聘 请立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）对公司 2023 年度财务报表进行审计，立信中联于 2024 年 4 月 25 日对公司出具了带强调事项 段的无保留意见的审计报告。根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，公司董事会对带强调事项段的无保 留意见审计报告涉及事项说明如下： 一、发表带强调事项段的无保留意见的理由和依据 （一）发表带强调事项段的无保留意见的事项 审计报告中的强调事项段为：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表"附 注十二、其他重要事项（一）、立案调查"所述，智云股份于 2024 年 4 月 18 日 收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)下达的《立案告知书》(编 号:证监立案字 0212024001 号)，智云股份因涉嫌信息披露违法违规 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司 2023年度财务决算报告 公司2023年12月31日资产负债表、2023年度利润表、2023年度现金流量表、 2023年度股东权益变动表及财务报表附注已经立信中联会计师事务所（特殊普通 合伙）审计，并出具带强调事项段的无保留意见审计报告。现将公司2023年度财 务报表反映的主要财务情况报告如下： 一、2023年度公司财务报表的审计情况 公司 2023 年财务报表及相关报表附注已经立信中联会计师事务所（特殊普 通合伙）审计，出具了立信中联审字[2024]D-1027 号审计报告。会计师认为：财 务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了智云股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。 二、财务状况 1、资产构成情况 | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 31 | 日 | 2022 年 | 12 月 31 日 | | 增 ...

对外投资管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，依照《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律、法规、 规范性文件以及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投资， 公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许的对外 投资。设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》等有关规定及国家相关产业政 策； （二）符合公司发展战略； （三）有利于公司资源合理配置； （四）创造良好经济效益和社会效益。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 公司董事会、管理层高度重视 2022 年度审计报告保留意见所述事项，并对 九天中创所涉事项开展了调查，积极采取措施解决、消除上述事项的影响。 公司根据企业会计准则及公司会计政策，对 2022 年度审计工作中立信中联 出具保留意见事项和中国证券监督管理委员会大连监管局出具的行政监管措施 决定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行 政监管措施【2024】6 号）所涉事项进行了梳理、核实，于 2024 年 4 月 19 日召 开了第六届董事会第四次临时会议，审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯 调整的议案》，已对公司 2022 年度财务报表进行了前期会计差错更正及追溯调 整，并披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-013）。 同时，立信中联出具了《关于大连智云自动化装备股份有限公司前期会计差错更 正专项说明审核报告》（立信中联专审字[2024]D-0184 号）。经过上述会计差错 更正及追溯调整后，董事会认为公司 2022 年度审计报告保留意见涉及事项影响 已消除。 特此说明。 董事会关于2022年度审计报告保留意见涉及事 ...

董事会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范董事会的运作程序，确保董事会的科学决策和工作效率，充分 发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会召开会议，审议表决有关事项或议题，适用本规则。 董事出席董事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 第二章 董事会的组成 第三条 董事由股东大会选举或更换。 董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。 第四条 董事会由七名董事组成。 董事会设独立董事三名，其中至少有一名会计专业人士。 董事会不设职工代表董事。 第五条 董事会设董事长一人。 公司董事长由全体董事的过半数选举产生。 董事长每届任期三年，可连选连任。 第六条 董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事： （一）根据《公司法》等法律规 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见 的专项说明 立信中联专审字[2024]D-0219 号 一、带有解释性说明的无保留意见涉及的主要内容 审计报告中的强调事项段为：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表 "附注十二、其他重要事项（一）、立案调查"所述，智云股份于 2024 年 4 月 18 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)下达的《立案告知书》(编 号:证监立案字 0212024001 号)，智云股份因涉嫌信息披露违法违规，接受中国 证监会立案调查。截至本报告日，该立案调查尚未有结论性意见或决定。本段内 容不影响已发表的审计意见。 立信中联专审字[2024]D-0219 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见 的专项说明 立信中联专审字 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，大连智云自动化装备股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事董群先、韩海鸥、张原峰的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事董群先、韩海鸥、张原峰的任职情况及其签署的自查报 告，独立董事董群先、韩海鸥、张原峰不存在《上市公司独立董事管理办法》第 六条不得担任独立董事的情形，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况。公司独立董事董群先、韩海鸥、张原峰符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 对独立董事独立性的相关要求。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

股东大会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会会议的组织和行为，维护公司股东的合法权益，保证股东大会依法行使职 权，确保股东大会召开、表决程序和决议内容的合法性、有效性，提高股东大会 议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，特制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 中联"） （2）成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事务所有限公 司转制设立） （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 （4）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 务业（2）、租赁和商务服务业（2 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李在军） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第五届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规及公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年本人 任职期间（2023 年 1 月 1 日-2023 年 4 月 17 日），诚信、勤勉、尽责、忠实、 独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性和专 业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李在军：男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，获西南政法大学 法律硕士学位和中欧国际工商学院 EMBA 学位。2000 年 8 月-2006 年 2 月任北 京市金杜律师事务所律师；2006 年 2 月至今任北京市中 ...