独立董事工作制度 大连智云自动化装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》） 等有关的法律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行客观独立判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务 规则和《公司章程》的规定和要求，独立公正地履行职责，在董事会中发挥参与 ...

重大信息内部报告制度 大连智云自动化装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息的内部报告、传递工作的管理，明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大信息时 的报告义务，确保真实、准确、完整、及时、公平地披露所有可能对本公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的信息，保护公司及投资者利益，确保公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当公司、下属分公司或子公司（含全资子 公司、控股子公司、参股子公司）出现、发生或拟发生可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员、部门和单位应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及下属分公司、子公司，以及公司的控股股东、实 际控制人和持有公司 5%以 ...

关联交易管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东（特别是中小股东）的合法权益，确保关联交易决策的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）等有关法律、法规和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循的基本原则： （六）维护公司整体利益的原则。 第三条 公司进行关联交易时，如果认为必要或必需时应当聘请专业评估师、 独立财务顾问提供专业意见。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 第 1 页 共 9 页 （一） ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-023 大连智云自动化装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 3、会议召开的合法、合规性：公司于2024年4月25日召开的第六届董事会第 五次会议审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，本次会议的召集 和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 4、股东大会召开的日期、时间： 现场会议时间为：2024 年 6 月 6 日（星期四）下午 14:30 网络投票时间为：2024 年 6 月 6 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 6 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 6 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 同意《董事会关于 2023 年度财务报告非标准无保留审计意见涉及事项的专 项说明》。同时，监事会要求公司董事会、管理层对涉及事项高度重视，并须积 极采取有效措施，降低和消除涉及事项对公司经营的影响，切实维护公司及全体 股东的合法权益。 大连智云自动化装备股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 25 日 监事会对《董事会关于 2023 年度财务报告 非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明》的意见 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）对大连智 云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表进行了审计， 并于 2024 年 4 月 25 日出具了带强调事项段的无保留意见的立信中联审字 [2024]D-1027 号《审计报告》。根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 的相关规定和要求，经核查，监事会认为： 大连智云自动化装备股份有限公司 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会关于 2023 年度财务报告 非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"或"智云股份"）聘 请立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）对公司 2023 年度财务报表进行审计，立信中联于 2024 年 4 月 25 日对公司出具了带强调事项 段的无保留意见的审计报告。根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，公司董事会对带强调事项段的无保 留意见审计报告涉及事项说明如下： 一、发表带强调事项段的无保留意见的理由和依据 （一）发表带强调事项段的无保留意见的事项 审计报告中的强调事项段为：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表"附 注十二、其他重要事项（一）、立案调查"所述，智云股份于 2024 年 4 月 18 日 收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)下达的《立案告知书》(编 号:证监立案字 0212024001 号)，智云股份因涉嫌信息披露违法违规 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司 2023年度财务决算报告 公司2023年12月31日资产负债表、2023年度利润表、2023年度现金流量表、 2023年度股东权益变动表及财务报表附注已经立信中联会计师事务所（特殊普通 合伙）审计，并出具带强调事项段的无保留意见审计报告。现将公司2023年度财 务报表反映的主要财务情况报告如下： 一、2023年度公司财务报表的审计情况 公司 2023 年财务报表及相关报表附注已经立信中联会计师事务所（特殊普 通合伙）审计，出具了立信中联审字[2024]D-1027 号审计报告。会计师认为：财 务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了智云股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。 二、财务状况 1、资产构成情况 | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 31 | 日 | 2022 年 | 12 月 31 日 | | 增 ...

对外投资管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，依照《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律、法规、 规范性文件以及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投资， 公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许的对外 投资。设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》等有关规定及国家相关产业政 策； （二）符合公司发展战略； （三）有利于公司资源合理配置； （四）创造良好经济效益和社会效益。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 公司董事会、管理层高度重视 2022 年度审计报告保留意见所述事项，并对 九天中创所涉事项开展了调查，积极采取措施解决、消除上述事项的影响。 公司根据企业会计准则及公司会计政策，对 2022 年度审计工作中立信中联 出具保留意见事项和中国证券监督管理委员会大连监管局出具的行政监管措施 决定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行 政监管措施【2024】6 号）所涉事项进行了梳理、核实，于 2024 年 4 月 19 日召 开了第六届董事会第四次临时会议，审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯 调整的议案》，已对公司 2022 年度财务报表进行了前期会计差错更正及追溯调 整，并披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-013）。 同时，立信中联出具了《关于大连智云自动化装备股份有限公司前期会计差错更 正专项说明审核报告》（立信中联专审字[2024]D-0184 号）。经过上述会计差错 更正及追溯调整后，董事会认为公司 2022 年度审计报告保留意见涉及事项影响 已消除。 特此说明。 董事会关于2022年度审计报告保留意见涉及事 ...