高新兴科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 高新兴科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司证券相关事务工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等法律、行政法规和规范性文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本工作制度未尽事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》《上市规则》 《公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定。 第二章 董事会秘书任职资格及聘任 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对董事会负责。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及 《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取 相应的报酬。 第四条 董事会秘书为公司与 ...

高新兴科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 高新兴科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 6 月修订） 高新兴科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东、债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《创业板规范运作》）、《上市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、 规范性文件及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行 分离交易的可转换公司债券、发行权证等），向投资者募集并用于特定用途的资 金，但不包括公司为实施股权 ...

高新兴科技集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司""集团"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决议程序， 加强决策科学性，提高战略规划的专业性，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立战略委员会，并制定本实施细则。 高新兴科技集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第二条 战略委员会是董事会下设的专门议事机构，主要负责对公司中长期 发展战略、重大投融资及其执行状况进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会设委员会主席（召集人）一名。 第五条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六 ...

会计师事务所选聘制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 高新兴科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 高新兴科技集团股份有限公司 第一条 为了规范高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规，证券监督管理 部门的相关要求及《高新兴科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所的相关行为， 应当遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。 （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情 第 1 页 共 7 页 第二章 会计师事务所执业质量 ...

高新兴科技集团股份有限公司 总裁工作细则 高新兴科技集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了明确高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）总裁 的工作职责、权限，规范总裁的工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的具体情况，制定本工作细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司经营管理负责人，负责贯彻落实董事会 决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总裁的任免 第三条 公司设总裁一人，必要时可以设副总裁若干人。公司的高级管理人 员包括公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等。 第四条 公司总裁由董事会聘任或解聘。公司副总裁、财务负责人等由总裁 提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事可受聘兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员。公司董事会中兼 任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总 数的二分之一。 第五条 在公司控股股东单 ...

高新兴科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《高新兴科技集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券交易价格可能产生重大影响 的信息，以及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）要求披露的其他信息。本制度所称信息披露是 指上述信息应当在规定时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公告， 并将公告文稿和相关备查文件及时送达深交所。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括如下自然人、法人及 ...

高新兴科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 高新兴科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等关于年度报告 的要求。每个会计年度结束后公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经 营情况和重大事项的进展情况，同时根据实际情况可安排独立董事进行实地考察； 独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，对相关事项的关注和实 地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和国 证券法》规定以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资格进行核查。经董 事会审计委员会全体成员过半数同意后可向董事会提议聘用或解聘会计师事务 所。若发生公司年审期间改聘会计师事务所的情形，公司独立董事应当发表意见 并及时向广东证监局和深圳证券交易所报告。 第五条 公司财务 ...

高新兴科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范高新兴科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司各职能部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司的内幕信息管理工作参照本制度执行。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。公 司董事会秘书负责组织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公 司 ...

高新兴科技集团股份有限公司 内部审计制度 高新兴科技集团股份有限公司 内部审计制度 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于公司财务部门的领导 之下，或者与财务部门合署办公。 审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计部在对公司业务 活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接受审 计委员会的监督指导。 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强经营管理，完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）自我发展和自我约束机制，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审 计监督作用，实现内部审计工作的制度化、规范化，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》和《深圳证券交易所股票创业板上市规 则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门或人员，对本公司各内部 机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理 ...

高新兴科技集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一条 为了进一步加强高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，杜 绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，以及《高新兴科技 集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司股 票及衍生品种的交易价格或者投资决策可能产生重大影响的尚未公开的信息，包 括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期 间的重大事项。 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其他特殊原因有权 要求公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部 ...