山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025JNAA3B0047 山东阳谷华泰化工股份有限公司 山东阳谷华泰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称阳谷华泰公司）2024 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是阳谷华泰公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"本保荐人"）作为山东阳 谷华泰化工股份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对阳谷华泰 2024 年度证券与衍生 品投资情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、证券与外汇衍生品投资审议批准情况 四、风险控制措施 1、公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，对交易审批权限、内部操作 流程、信息保密措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出了明 确规定。 2、为控制汇率大幅波动风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际 国内市场环境变化，适时调整经营、业务操作策略，最大限度地避免汇兑损失。 2024 年 3 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会 第二十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》， ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2025-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 3、交易违约风险：在外汇套期保值交易对手方出现违约的情况下，公司将无 法按照约定获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇兑损失，从而造成公司损失。 2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由 于公司内控制度不完善而造成风险。 1、汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的 情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公 司损失。 关于 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 2024 年 3 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会 第二十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》， 同意公司及下属子公司使用不超过 1,000 万美元（或等值其他外币）的自有资金 开展外汇套期保值业务，有效期为董事会审议通过之日起 12 个月。具体内容详 见公司于 2024 年 3 月 20 日在 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-111 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称阳谷华泰公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了阳谷华泰公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （张辉玉） 本人作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律规章和《公司章 程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，发挥独立董事的独 立作用，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将 2024 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在阳谷华泰担任除董事外的其他职务，与阳谷华泰及其主要股东不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系；独立履行 职责，不受阳谷华泰及其主要股东等单位或者个人的影响。 （一）基本情况 张辉玉，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现为山 东誉实律师事务所高级合伙人、执业律师，兼任深圳证券期货业纠纷调解中心调解 员。2017 年 4 月至 2023 年 5 月任孚日集团股份有限公司独立董事，2019 年 4 月至 20 ...

重要内容提示： | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2025-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于举办 2024 年年度报告网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 3 月 28 日在巨潮资讯网上披露了 2024 年年度报告及摘要。为便于广大投资者更加全面 深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2025 年 4 月 8 日（星期 二）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办山东阳谷华泰化工股份 有限公司 2024 年年度报告网上说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投 资者的意见和建议。 会议召开时间：2025 年 4 月 8 日（星期二）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年度财务决算报告 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 12 月 31 日的资产负债表、 2024 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注已经信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告，现将决算情况报告如下： 一、主要财务指标 | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2024 年 | 2023 年 | 本年比上年增减 | | 营业收入 | 3,430,815,005.22 | 3,454,612,301.53 | -0.69% | | 归属于上市公司股东的 | 192,126,518.09 | 304,302,191.46 | -36.86% | | 净利润 | | | | | 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 | 188,249,019.07 | 295,916,284.12 | -36.38% | | 利润 | | | | | 经营活动产生的现金流 量净额 | 379,937,143.51 | 322,484,617.26 | ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 #86 (010) 6554 2288 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing | | | No.8. Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 除对阳谷华泰 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2025-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091 号），公 司向不特定对象发行 6,500,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资 金总额人民币 650,000,000.00 元。根据相关规定和《山东阳谷华泰化工股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》约定，公司本次发行的可转 换公司债券自 2024 年 2 月 2 日起开始转股。2024 年 3 月 19 日至 2025 年 3 月 26 日，公司可转债累计转股 35,536,359 股，公司总股本增加 35,536,359 股，注册资 本增加 35,536,359 元。 公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第五届董事会第三十四次会议和第五届监 事会第二十六次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属 期归属条件成就的议案 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 - 1 - 山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 山东阳谷华泰化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 ...