| （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其 | | --- | | 配偶、父母、子女、主要社会关系； | | （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分 | | 之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股 | | 东及其配偶、父母、子女； | | （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百 | | 分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职 | | 的人员及其配偶、父母、子女； | | （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企 | | 业任职的人员及其配偶、父母、子女； | | （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者 | | 其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或 | | 者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实 | | 际控制人任职的人员； | | （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者 | | 其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐 | | 等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介 | | 机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 | | 告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 | | 员及主要负责人； | | （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六 | | 项所列举情形的人员； | | （八）法律 ...

关于举行 2023 年年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度报告已于2024 年4月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站公告，为便于投资者进一步 了解公司经营情况，公司定于2024年5月8日（星期三）下午15：00～17:00通过 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）举行2023年年度网上业 绩说明会，本次业绩说明会将采用网络远程方式召开。参加本次年度业绩说明会 人员：董事长周康先生，独立董事李玲女士，总会计师邓先柏先生，副总经理、 董事会秘书、总法律顾问郝家华先生等。 为增进投资者对公司的了解和认同，提升交流的针对性，现就公司本次年度 业绩说明会提前向投资者公开征集问题，投资者可于2023年5月7日（星期二） 12:00前登录https://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页面。公司将在2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参 与。 特此公告。 证券代码：300140 证券 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 根据国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定 和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中节能环 境保护股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责领导和组织企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 ...

关于中节能环境科技有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945号 目 录 起始页码 专项审核报告 专项说明 关于业绩承诺实现情况的专项说明 1 关于中节能环境保护股份有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）2023 年度的《关于业绩承诺实现情况的说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，编制《关于业绩承诺实现情况的 说明》，并其保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是节能环境管理层的责任。我 们的责任是在执行审核工作的基础上，对《关于业绩承诺实现情况的说明》发表审核意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行审核工作以对《关于业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-26 中节能环境保护股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《2023 年 度利润分配预案》，公司 2023 年度利润分配预案如下： 一、2023 年度利润分配预案 2023 年度，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母 公司实现净利润-8,574.48 万元，2023 年度合并净利润 74,962.28 万元，2023 年 度母公司可供投资者分配的利润为-91,676.42 万元。由于公司不满足分红条件， 2023 年度不进行现金分红及资本公积转增。 2、利润分配预案的合法性、合规性说明 依据公司章程第二百一十条规定："（二）现金分红具体条件及股东回报规 划---当下列条件同时成就时，公司以现金分红方式进行利润分配：（1）公司该 年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕， ...

中节能环境保护股份有限公司 2023 年度对中节能财务有限公司的 企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； （2）办理成员单位贷款； 风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易和关联交易》 的要求，公司查验了中节能财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许 可证》、《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损 益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险 状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工 商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的控股股东中国节能 环保集团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： （8）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷； （9 ...

中节能环境保护股份有限公司 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事长担任。当战略 委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行其职权。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任。 委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本实施细则所规定的不得 任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格。如委员连续两次不能参加战略委员会的会议，自动失去委员资格。 第七条 战略委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的 三分之二时，公司董事会应及时增补新的委员人选。 在战略委员会人数未达到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本 实施细则规定的职权。 战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）发展的 需要，确定公司总体发展规划和目标，健全投资决策程序，加强决策的科学性， 提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《 ...

独立董事述职报告 李俊华 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利。及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司 2023 年度的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体 利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况向 各位股东报告如下： 2、作为审计委员会委员，参加了公司审计委员会召开的两次会议，对公司 内部审计工作报告、募集资金使用情况及内部控制自我评价报告等议案进行了审 议。 （三）发表独立意见的情况 一、基本情况 1、2023 年 1 月 17 日，本人对公司第七届董事会第三十五次会议审议的公 司拟发行股份及支付现金购买中国环境保 ...

一、募集资金基本情况 （一）本次重大资产重组配套募集资金的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2018】1976 号"《关于核准中节能环 保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准， 公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象非公开 发行的方式发行人民币普通股 51,572,327 股，每股发行价格为人民币 7.95 元,募 集配套资金总额为 409,999,999.65 元，扣除承销费用 1,900,000.00 元，本次发行 募集资金净额为 408,099,999.65 元。 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]01540004 号《验 资报告》审验,上述募集资金已于 2019 年 2 月 25 日存入公司设立的募集资金专 项账户。 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于中节能环境保护股份有限公司 2023 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"） 作为中节能环境保护股份有限公司（以下简称" ...

《薪酬与考核委员会实施细则》修订对照表 根据《证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独 立董事管理办法》（中国证监会〔2023〕28 号公告）等相关规则制度 的最新要求，结合公司实际情况，拟对《薪酬与考核委员会实施细则》 部分内容进行修改，具体如下： 中节能环境保护股份有限公司 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为进一步建立健全中节能 | 第一条 为进一步建立健全中节能 | | | 环保装备股份有限公司（以下简称"公 | 环境保护股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核 | 司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核 | | | 管理制度，完善公司治理结构，根据《中 | 管理制度，完善公司治理结构，根据《中 | | | 华人民共和国公司法》《上市公司治理准 | 华人民共和国公司法》《上市公司治理准 | | | 则》《中节能环保装备股份有限公司章程》 | 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 | | 1 | | 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 | | | （以下简称"《公司章程》"）及其他有关 | | | ...