刘建国 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维 护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履职情况向各位股东报告如下： 独立董事述职报告 一、基本情况 刘建国，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，2001 年 8 月至今，在清华大学任教，现任清华大学环境学院教授。2019 年 11 月至 2024 年 2 月 5 日任劲旅环境（001230.SZ）独立董事；2021 年 3 月至今任丛麟科技 （688370.SH）独立董事；2021 年 6 月起至今任中兰环保（300854.SZ）独立 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-24 中节能环境保护股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二次会 议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）以现场及视频相结合方式召开。会议应表决董 事 9 人，实际表决董事 9 人，授权委托 0 人。会议由公司董事长周康先生主持， 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。经与 会董事审议通过如下议案： 一、审议通过了《总经理工作报告》； 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，该议案获表决通过。 二、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》； 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，该议案获表决通过。本议案尚需 提交公司股东大会审议。 2023 年度，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母 公司实现净利润-8,574.48 万元，2023 年度合并净利润 74,962.28 万元，2023 年 度母公司可供投资者 ...

中节能环境保护股份有限公司 2024 年度全面预算报告 本预算报告仅为公司 2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司 的盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状况等多种因素，存在 不确定性，请投资者特别注意相关风险。 三、2024 年预算目标及实现保障措施 2024 年营业收入及利润指标基本保持稳定，实现保障措施如下： 1、强化党建引领 一、2024 年预算编报范围 2024 年，公司纳入财务预算编报范围的是本公司及所属子公司，均为境内 非上市公司。 二、制定 2024 年预算的基本假设 1、公司所遵循的国家和地方现行有关法律、法规和制度无重大变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化； 4、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。 4、科技创新赋能 持续加大国家重大、重点科研项目实施管理；扎实推进关键技术攻关；提升 公司重点研发项目管理水平；夯实科研平台能力建设；加大内外部科研资源整合 与协同。 5、全面提质增效 加快"两金"清收，确保"两金"总体规模和增幅保持在合理区间；持续深 入开展法人 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 为适应中节能环保装备股 第一条 | | | | | 第一条 为适应中节能环境保护股 | | | 份有限公司（以下简称"公司"）董事会 | | | | 决策功能，确定公司总体发展规划和目 | 份有限公司（以下简称"公司"）发展的 | | | 标，健全投资决策程序，加强决策的科学 | 需要，确定公司总体发展规划和目标，健 | | | 性，提高重大投资决策效益和决策质量， | 全投资决策程序，加强决策的科学性，提 | | | 完善公司治理结构，《中华人民共和国公 | 高重大投资决策效益和决策质量，完善公 | | | 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳 | 司治理结构，根据《中华人民共和国公司 | | 1 | 证券交易所创业板上市公司规范运作指 | 法》《上市公司治理准则》《上市公司独 | | | | 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 | | | 引》、《中节能环保装备股份有限公司章 | 公司自律监管指引第 2 号——创业板上 | | | 程》（以下简称"《公司章程》"）及其 | | | | 他有关规定，公司特设立董事会战略委 ...

中信证券股份有限公司 关于中节能环境保护股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""独立财务顾问"）作为中节 能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境""上市公司"或"公司"）以发 行股份及支付现金的方式向中国环境保护集团有限公司购买其持有的中节能环 境科技有限公司 100%股权、以发行股份方式向河北建设投资集团有限责任公司 购买其持有的中节能（石家庄）环保能源有限公司 19%股权、中节能（保定）环 保能源有限公司 19%股权、中节能（秦皇岛）环保能源有限公司 19%股权、中节 能（沧州）环保能源有限公司 19%股权、承德环能热电有限责任公司 14%股权并 募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定和要求，对节能环境 《2023 年度内部控制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下： 一、节能环境 2023 年度内部控制自我评价报告结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公 ...

中节能环境保护股份有限公司 提名委员会实施细则 第一章 总则 第七条 提名委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的三 分之二时，公司董事会应及时增补新的委员人选。 在提名委员会人数未达到规定人数的三分之二以前，提名委员会暂停行使本实 施细则规定的职权。 第一条 为强化中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中节能环境保护 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本实施细则。 第二条 提名委员会会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设 ...

中信证券股份有限公司 关于中节能环境保护股份有限公司金融服务协议及 相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为中 节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"、"公司"）2023 年度发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司重大 资产重组管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对节能环境 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，具体情况如下： 1 服务协议》的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步 签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合《金融服 务协议》的原则、条款和相关的法律规定。 一、金融服务协议条款的完备性 根据公司经营发展需要，并经公司第七届董事会第四十一次会议及 2023 年 第六次临时股东大会审议通过，节能环境于 2023 年 9 月与中节能财务有限公司 （以下简称"财务公司"）签订《金融服务协议》，财务公司将在经营范围许可内， 为公司提供存款、结算 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-33 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 公司根据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计的相关规定，对 2023 年末可能出现减值迹象的各类资产进行减值测试。基于谨慎性原则，公司对可能 发生减值损失的相关资产计提减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 根据财政部修订的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企 业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》 和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(以下简称"新准则")等相关准 则的规定，要求对于金融工具项下的资产采用预期信用损失模型计提减值准备。 预期信用损失模型要求采用三阶段模型，依据相关项目自初始确认后信用风险是 否发生显著增加，信用损失准备按 12 个月内预期信用损失或者整个存续期的预 期信用损失进行计提。 基于此,公司对 2023 年末属于金融工具项下的资产（应收票据、应收账款、 其他应收款、 ...

独立董事述职报告 二、2023 年度履职概况 （一）2023 年出席董事会情况 2023 年本人任职期间公司共召开了 11 次董事会，本人以现场及视频方式参 会并表决 2 次，以通讯方式参会并表决 9 次。2023 年度本人本着勤勉务实和诚 信负责的原则，对所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票。在召开会议之 前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，认真审议每个议案，积极参 与讨论并利用专业知识及行业经验提出建议，为会议做出科学决策起到了积极的 作用。 （二）任职董事会专门委员会的工作情况 1、作为提名委员会主任委员，本人组织召开了提名委员会《2023 年第一次 临时会议》《2023 年第二次临时会议》，积极履行自己的职责，确保董事及独 立董事候选人任职资格及提名程序符合相关法律法规，合法有效。 骆建华 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法 律法规的规 ...

中节能环境保护股份有限公司 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 关系的董事。 | | | | 第一百一十五条 独立董事对 公司及全体股东负有诚信与勤 | 第一百一十五条 独立董事对公司及全体 股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 | | | 勉义务。独立董事应当按照相 | 按照相关法律、行政法规和本章程的要求， | | 5 | 关法律、行政法规和本章程的 | 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 | | | 要求，认真履行职责，维护公 | 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 | | | 司整体利益，尤其要关注中小 | 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 | | | 股东的合法权益不受损害。 | 受损害。 | | | 第一百一十六条 独立董事应 | | | | 当按时出席董事会会议，了解 | | | | 公司的生产经营情况，主动调 | 第一百一十六条 独立董事应当按时出席 | | | 查、获取做出决策所需要的情 | | | | | 董事会会议， 了解公司的生产经营情况， | | | 况和资料。独立董事应当向公 | 主动调查、获取做出决策所需要的情况和 | ...