苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 要求，苏州工业园区和顺电气股份有限公司《 以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事袁建军先生、马云星先生、徐茜女士的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查公司在任独立董事袁建军先生、马云星先生、徐茜女士的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员在职期间未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事均符 合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-007 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 经审核，监事会认为：公司 2023 年度利润分配方案符合公司章程的相关 规定，符合中国证监会的关于现金分红的相关规定，符合股东利益并有利于保 护中小投资者的合法权益。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 八次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 4 月 15 日以传真、专人送达、邮 件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在苏州工业园区和顺路 8 号公司办公 大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由 监事会主席赵川女士主持。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合 《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议监事认真审议并 经记名投票方式表决，通过以下决议： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 苏州工业园区和顺电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州工业园区和顺电气股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 ...

（一）工作履历及专业背景 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （袁建军） 各位股东及股东代表： 本人袁建军，自 2023 年 3 月 30 日起担任苏州工业园区和顺电气股份有限公 司（（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。作为公司独立董事，本人在 2023 年度（（以下简称"报告期"）任职期间严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人 民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 上市公司独立董事管理 办法》及（ 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 3、在本人担任公司独立董事期间，公司召开了 3 次股东大会，本人亲自出 席 1 次。 本人袁建军，男，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 （在读），1999 年 4 月-2001 年 4 月任上海启明软件有限公司工程师， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥338.38 million, representing an increase of 8.94% compared to ¥310.60 million in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥6.90 million, a significant turnaround from a loss of ¥10.18 million in 2022, marking a 167.76% improvement[23]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.03, compared to a loss of ¥0.04 per share in 2022, reflecting a 175.00% increase[23]. - Total assets at the end of 2023 were approximately ¥1.02 billion, an increase of 2.68% from ¥994.16 million at the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥668.55 million, up 1.04% from ¥661.65 million in 2022[23]. - The company's total revenue for 2023 reached 338.38 million yuan, representing a year-on-year increase of 8.94%[51]. - The net profit attributable to shareholders was 6.89 million yuan, showing a significant growth of 167.76% compared to the previous year[51]. - The revenue from power equipment business was 264 million yuan, accounting for 77.89% of total revenue, with a year-on-year growth of 29.70%[52]. - The solar power generation business generated 24 million yuan in revenue, which is a decrease of 4.56% year-on-year, with a gross margin of approximately 47.94%[54]. - The revenue from charging and storage devices was 13 million yuan, reflecting a decline of 36.59% year-on-year due to increased market competition[55]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities decreased by 51.88% to approximately ¥61.57 million, down from ¥127.96 million in the previous year[23]. - Operating cash flow decreased by 51.88% year-on-year to ¥61,573,328.63, primarily due to a slight decline in sales receipts[71]. - Investment cash inflow surged by 910,108.36% to ¥182,041,672.56, mainly from maturing fixed deposits[71]. - The company's total assets included cash and cash equivalents of ¥186,081,304.58, down 4.22% from the beginning of the year[77]. - The net increase in cash and cash equivalents fell by 177.38% to -¥30,612,169.27, reflecting decreased sales receipts[71]. Market and Industry Outlook - The company operates in the electrical machinery and equipment manufacturing industry, focusing on the power and new energy sectors, with a strong emphasis on smart grid products and solutions[33]. - The new energy storage and charging device market is expected to grow significantly, driven by government policies and increasing demand for electric vehicle charging infrastructure[35]. - In 2023, China's new energy vehicle sales reached 8.29 million units, a year-on-year increase of 33.5%, indicating a robust market for related charging infrastructure[36]. - The total installed capacity of photovoltaic power generation in China reached 216.88 GW in 2023, a year-on-year increase of 148%, highlighting the growth potential in the solar energy sector[37]. - The transition to a new power system in China is supported by national policies, emphasizing the importance of renewable energy and digital upgrades in the electrical industry[40]. Research and Development - The company has been focusing on R&D and product upgrades in charging equipment, enhancing stability and compatibility[42]. - Research and development expenses increased by 13.98% to ¥15.21 million in 2023, up from ¥13.34 million in 2022[69]. - The company's R&D investment amounted to ¥15,206,352.37 in 2023, representing 4.49% of total revenue, an increase from 4.30% in 2022[71]. - The number of R&D personnel increased by 33.33% from 30 in 2022 to 40 in 2023, with a higher proportion of master's degree holders[70]. - The company plans to apply for a patent for its hydrogen fuel cell stack technology, indicating ongoing innovation efforts[70]. Corporate Governance and Management - The company has established a complete independent business operation system, with no significant reliance on its controlling shareholder or other enterprises[120]. - The company maintains complete control over all assets necessary for its production and operations, with no asset or fund occupation by the controlling shareholder[121]. - The company has a well-defined corporate governance structure with independent shareholder meetings, board of directors, and supervisory board[124]. - The company has implemented a robust financial management system, ensuring independent decision-making and tax compliance[123]. - The company is committed to maintaining transparency and governance standards through regular updates on management changes and financial performance[130]. Future Plans and Strategies - The company aims for rapid growth in sales revenue and net profit in 2024, focusing on high-quality development[90]. - The 2024 operational theme is "Unite and Innovate," emphasizing market expansion, innovation, and financial management[91]. - The company plans to strengthen its marketing network and enhance customer satisfaction through improved after-sales service[92]. - R&D investment will increase, targeting high-power fuel cell generators and advanced charging technologies[93]. - The company plans to explore new financing channels to support scalable industrial development[96]. Risks and Challenges - Risks include policy changes affecting the energy sector and potential delays in project revenue recognition due to extended order execution cycles[98]. - The company faces significant pressure from the domestic and international economic downturn, impacting investment scale and market competition, which may lead to a substantial decline in industry gross margins[100]. - The company recognizes the risk of technological upgrades due to uncertainties in core parameters and technical requirements in the context of "new infrastructure" and "carbon neutrality" policies[102]. Employee and Social Responsibility - The company emphasizes employee rights protection, adhering to labor laws and providing comprehensive social insurance for employees[180]. - The company continues to support poverty alleviation efforts and enhance social security for disabled employees through its subsidiary[184]. - The company has established a comprehensive training system to improve employee skills and core competitiveness[161]. Shareholder Engagement - The participation rate of investors in the 2023 first extraordinary general meeting was 21.32%[125]. - The company actively engages with investors through various communication channels to enhance transparency[179]. - The company has established a compensation committee to determine the remuneration of directors and senior management based on performance and skills[147].

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 公告编号：2024-009 二、参加人员 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2024 年 04 月 29 日（星期一）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资 者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 04 月 29 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 公司本次出席业绩说明会的人员有：董事长兼总经理王东先生，独立董事袁 建军先生，副总经理兼董事会秘书缪龙飞女士 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 专项报告 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查测 "扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查查 。 【 Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP Wuxi Jiangsu China 86 510 68798988 Tel 86 510 68798988 86 510 68567788 Fax 86 510 68567788 W[2024]E1222 2023 12 31 2023 2024 4 25 W[2024]A601 8 2023 2023 2023 2023 2023 1 mail@gztycpa.cn E-mail mail@gztycpa.cn 公证天业会计师事务所 (此页无正文) 公证天 册 020000107 中国 · 无锡 中国注册会计师 中国 注册会计师 (项目合伙 丁春荣 320500010005 中国注册会计师 中国 注册会计师 侯克丰 32020028006 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 监事会关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，经核查，公司监 事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下： 一、公司按照《公司法》《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全的内部控制制 度，保证了公司业务活动的正常开展，保护公司资产的安全和完整。 二、公司严格执行内部控制制度，建立和完善了符合现代管理要求的内部组 织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执 行及监督充分有效。同时形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证了 公司经营管理目标的实现。 三、报告期内，公司不存在违反深交所《深圳证券交易所上市公司内部控制 指引》及公司内部控制制度的情形。 综上，监事会认为，公司按照自身的实际情况已建立了较为完善、有效的内 部控制制度，并基本得到了有效的落实和执行，公司 2023 年度内部控制自我评 价报告真实反映了公司内部控制制度的建设及执行情况。 苏州工业园区和 ...

2023 年度独立董事述职报告 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 （一）出席董事会和股东大会情况 （徐茜） 各位股东及股东代表： 本人徐茜，自 2023 年 3 月 30 日起担任苏州工业园区和顺电气股份有限公司 （以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。作为公司独立董事，本人在 2023 年 度（（以下简称"报告期"）任职期间严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民 共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 上市公司独立董事管理办 法》及 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人徐茜，女，1984 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，2012 年 3 月-2017 年 2 月任浙江中宙律师事务所律师，2017 年 2 月-2020 年 6 月任上海申浩（（杭州）律师事务 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贾国华） 各位股东及股东代表： 本人贾国华，2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 30 日期间担任苏州工业园区 和顺电气股份有限公司（（以下简称"公司"）董事会独立董事。作为公司独立董事， 本人在 2023 年度（以下简称"报告期"）任职期间严格按照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和 规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体 利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人贾国华，男，汉族，1981 年 11 月出生，中国公民，无境外居留权，2006 年毕业于安徽财经大学，经济学专业本科。2006 年 3 月至 2023 年 8 月，历任东 吴证券股份有限公司客户经理，苏州天马精细化学品股 ...