经核查独立董事赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，并查阅公司股东名册、公司及子公司员工名册等 资料，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二四年三月三十日 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的 规定，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生的独立性情况进行 了核查、评估并出具如下专项意见： ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：云南沃森生物技术股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司 核算的会计 | 2023 年期初 占用资金余 | 2023 年度占 用累计发生 | 2023 年度 占用资金 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年度 期末占用 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 系 | 科目 | 额 | 金额 （不含利息） | 的利息 （如有） | 发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润 投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］ 号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购 买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称"嘉和 生物"）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称"上海泽润"）33.53%股权；同 意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象 以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元， 发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》 等法律、法规和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职能，检查了公司经 营、财务活动及依法运作等情况，参与公司重大决策、决定的研究，并列席了本 年度召开的公司董事会及股东大会，积极维护公司利益，维护股东权益。 一、报告期内工作情况 报告期内，监事会共召开 9 次会议。会议情况如下： （一）2023 年 2 月 23 日，公司第五届监事会第五次会议审议通过了《关于 修订<监事会议事规则>的议案》《关于制定<云南沃森生物技术股份有限公司董 事、监事津贴管理制度>的议案》和《关于子公司对外捐赠的议案》。 （二）2023 年 3 月 28 日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度经审计的财务报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年 ...

云南沃森生物技术股份有限公司全体股东： 云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合云南沃森生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，以持续优化公司内部控制制 度，完善风险评估机制，强化重点领域和高风险领域内部控制的有效性，细化内 部控制缺陷认定标准、风险评估标准和合规评价标准，全面梳理查找公司管理控 制制度和流程缺陷，客观、真实、准确反映公司经营中存在的内控缺陷、风险和 合规问题，加强内部控制缺陷整改、防范化解重大风险因素，促进公司内部控制 持续改进，不断提升内部控制有效性，充分发挥内部控制体系对公司强基固本的 作用，促进、提升公司依法合规经营和抗风险能力，实现高质量发展，保护投资 者合法权益为目的，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年 度内部控制的建立健全及有效运行进行了全面深入的自检、自查，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理 结构、建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运 作，提升公司治理水平。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司总体经营情况 公司始终秉承"播种健康，创造美好"的企业使命，坚持"让人人生而健康"的主 旨，致力于打造品质优秀、可及性好的创新疫苗产品，成为全球领先且可持续发展的国际 化疫苗制造商，为健康中国和全球公共卫生事业发展贡献沃森力量。公司现已建立了成熟 稳定的细菌性疫苗技术平台和重组蛋白疫苗技术平台，并通过与合作方的共同努力逐步构 建了mRNA疫苗技术平台和重组腺病毒疫苗技术平台 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 经审计，大信会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。大信会计师事务所 出具了标准无保留意见的审计报告。 截至 2023 年 12 月 31 日，大信会计师事务所从业人员总数 4001 人，其中合 伙人 160 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业 务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会审计委员会第六次会议、第五届董事会第十二次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议 案》。同意公司续聘大信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。 公司独立董事对本次续聘大信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的事项事 前认可并发表了同意的独立意见。 二、2023年 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 5-00007 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 5-00007 号 云南沃森生物技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-007 关于子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度总裁办公 会第十八次会议审议通过，同意控股子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简 称"玉溪沃森"）根据业务发展需要，对原经营范围进行变更，并对玉溪沃森《章 程》中有关经营范围的条款进行修订。同时，经公司第五届董事会第十五次会议 审议通过，公司放弃玉溪沃森少数股东天津蓝沃投资合伙企业（有限合伙）拟转 让的玉溪沃森部分股权的优先购买权。（详见公司于 2023 年 12 月 20 日在巨潮资 讯网披露的《关于放弃控股子公司股权转让优先购买权并签署相关协议的公告》， 公告编号：2023-107） 类型：有限责任公司 法定代表人：黄镇 注册资本：壹拾叁亿捌仟柒佰叁拾陆万陆仟叁佰捌拾玖元整 成立日期：2005年3月4日 住所：云南省玉溪高新区东风南路83号 经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；药品进出口。（依法须经批准的 项 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-006 云南沃森生物技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），回购股份的种类 为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回购股份上限为 400 万股，占公司总股本 的 0.25%，回购股份下限为 200 万股，占公司总股本的 0.12%，回购价格不超过 人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案 ...