广州市香雪制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州市香雪制药股份有限公司(以下简称"公司")规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（以下简称"《改革意见》"） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规及《广州市香雪制 药股份有限公司有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 ...

广州市香雪股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证公司持续、规范、健康地发展，进一步完善公司治理结构， 加强董事会决策科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》（以 下简称《治理准则》）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《广州 市香雪制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第八条 审计委员会的主要职责为： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责、向 董事会报告工作。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 独立董事人数应当过半，其中至少一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并 ...

第二条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发 展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负 责。 广州市香雪制药股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应广州市香雪制药股份有限公司（下称"公司"）战略需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，并使董事会战略 委员会（以下简称"委员会"）工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公 司法》《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，制定本细则。 第二章 委员会组成 第三条 委员会成员由三名董事组成，其中至少有一名独立董事。委员会委 员由董事会任命。 委员会设委员会主任一名，由本公司董事长担任。 战略委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由二分之一以上独立董事提名； （三）由全体董事的三分之一以上提名。 第四条 委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间，如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本细则的规 ...

广州市香雪制药股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《股份变动管理规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及 《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户的所有公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所 持公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、高级管理人员 不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 ...

广州市香雪制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职权范围，规范董事会议事和决策行为，确保董事会的工作效率和科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司治理准则》《创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、行政法规、规范性文件以及《广州市香雪制药股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定制定本规则。 第二章 董 事 第二条 董事应具备以下任职资格： 1、公司董事为自然人； 2、具有公司运作的基本知识，熟悉国家的经济政策以及有关法律、法规， 具有与担任董事相适应的能力和经验； 3、不存在本规则第三条规定的情形； 4、董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 1 （六） ...

广州市香雪制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 （一）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守法律、法规和《公司章程》，能够忠 诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力； 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责。 （二）董事会秘书须经过深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核合格后， 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所 负有的责任。 1 证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事 会秘书资格证书。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第六条 董事会秘书任职应当具备下列条件： 第一条 为进一步完善广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司董事会秘 ...

广州市香雪制药股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《广州市香 雪制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除 董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除董事以外其他职务的 非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员 兼任的董事。 （三）高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及《公 司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事、 ...

广州市香雪制药股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，保护中小股东及利益相关者的利益根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、法规和《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《广州市香雪制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等相关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判 断关系的董事。 第六条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。独立董事应 当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材 料，形成明确的意见，并 ...

广州市香雪制药股份有限公司 董事、高级管理人员引咎辞职和罢免制度 第一条 为进一步完善广州市香雪制药股份有限公司(以下简称"公司")法 人治理结构，规范公司董事、高级管理人员的行为，督促上述人员忠实勤勉地履 行职责，维护公司和全体股东的最大利益，根据《中华人民共和国公司法》、《广 州市香雪制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，并按照《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，特制订本制 度。 第二条 公司董事及高级管理人员在其履职的部门及工作职责范围内，因其 故意、过失或者不作为，给公司造成重大损失或恶劣影响，或者对重大事故负有 主要领导责任或重要领导责任，不宜继续担任现职的，本人应当引咎辞去现任职 务。 第三条 发生如下情形之一的，公司董事、高级管理人员应当引咎辞职： （九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受证券监督管理部门、深圳证 券交易所处罚超过两次或出现严重损害公司形象的情形超过两次的； （一）无故不履行董事、高管职责，不执行董事会决议，且给公司造成重大 损失的； （二）经公司董事会 ...

广州市香雪制药股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）发行非 金融企业债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法 规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》及《广州市香雪制药股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称非金融企业债务融资工具（以下简称"债务融资工具"）， 是指公司在中国银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"，是指公司作为中国银行间市场交易商协会（以下简称 "交易商协会"）的注册会员，在债务融资工具发行及存续期内，对发行债务融 资工具的非金融企业偿债能力或投资者权益可能有重大影响的信息以及债务融 资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和银行间市场交易商协会规 定要求披露的信息，在规定时间内、按照规定的程序、以规定的 ...