深圳市昌红科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度证券业务收入（经审计）：151,600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会第二十七次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关 于续聘 2023 年度审计机 ...

各位股东及股东代表： 本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关法律、法规、 规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责的履行职责，积极了解公司的生产经营状况，按时出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事会决 策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 现将2023年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、年度履职概况 深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （仲维宇） | 姓名 | 应出席次数 | 出席次数 | | --- | --- | --- | | 仲维宇 | 3 | 3 | 二、发表独立意见情况 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》等法律法规和相关制度的规定，本人 ...

Non-Recurring Gains and Losses - Non-recurring gains and losses for the reporting period amounted to RMB 7,815,779.01, including government subsidies of RMB 4,973,818.93 and gains from financial assets of RMB 2,284,875.06[6] Accounts Receivable - Accounts receivable increased by 236.37% to RMB 1,009,100, primarily due to increased bill settlements from customers at subsidiary Shenzhen Boming[8] - Accounts receivable decreased by 3.70% to RMB 208.40 million[28] Long-Term Equity Investments - Long-term equity investments surged by 339.30% to RMB 34,883,300, driven by an investment of CHF 3,356,900 in Swiss PharmaSens[8] - The company's investment in Swiss PharmaSens amounted to CHF 3,356,900, significantly boosting long-term equity investments[8] - Long-term equity investments increased significantly by 339.23% to RMB 34.88 million[28] Taxes and Surcharges - Tax and surcharges increased by 72.18% to RMB 1,273,300 compared to the same period last year[8] - The company's total liabilities decreased by 55.70% in taxes payable, primarily due to a reduction in corporate income tax[8] - Tax refunds received increased to 5,017,179.69 from 1,205,809.27, a rise of 316.2%[44] Fair Value Changes - Fair value change gains rose sharply by 751.47% to RMB 2,284,900, mainly due to increased cash management and financial product returns[8] Shareholder Information - Li Huancheng, the largest shareholder, holds 37.97% of the company's shares, totaling 202,192,900 shares, with 52,900,000 shares pledged[8] - The top 10 shareholders collectively hold 38.02% of the company's shares, with Li Huancheng and his related parties holding 202,455,400 shares[10] - The company's total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 15,269[8] Revenue and Profit - Revenue for the reporting period was RMB 233.44 million, a decrease of 18.11% compared to the same period last year[19] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB 24.96 million, a decrease of 21.01% year-on-year[19] - Operating income decreased to 27,053,793.64 from 37,792,780.37, a decline of 28.4%[31] - Net profit attributable to parent company owners dropped to 24,959,889.53 from 31,597,187.56, a decrease of 21.0%[31] - Total operating revenue fell to 233,436,775.43 from 285,048,546.38, a reduction of 18.1%[41] - Operating costs decreased to 214,740,980.94 from 252,231,433.79, a decline of 14.9%[41] - Comprehensive income attributable to the parent company was 20,654,427.37, down from 29,512,437.03 in the previous period[59] Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased significantly by 331.54% to RMB 61.52 million[19] - Cash received from sales of goods and services decreased to 243,755,206.54 from 297,066,728.53, a drop of 17.9%[44] - Cash paid for goods and services decreased to 116,239,216.36 from 194,887,944.52, a reduction of 40.4%[44] - Net cash flow from operating activities increased significantly to 61,518,221.92 from 14,255,531.63, indicating improved operational efficiency[54] - Net cash flow from investing activities was -112,075,311.46, showing a higher outflow compared to the previous period's -93,683,413.13[54] - Net cash flow from financing activities was -6,941,433.43, a decrease from the previous period's 7,094,196.93[54] - Foreign exchange impact on cash and cash equivalents was -1,290,021.65, a smaller loss compared to the previous period's -3,912,299.70[54] - Cash and cash equivalents at the end of the period were 641,384,957.64, down from 700,173,502.26 at the beginning[54] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were RMB 2.56 billion, a slight increase of 0.24% compared to the end of the previous year[19] - Monetary funds decreased by 8.40% to RMB 641.38 million compared to the beginning of the period[28] - Inventory increased by 1.64% to RMB 146.99 million[28] - Short-term borrowings decreased by 18.91% to RMB 60.00 million[29] - Total liabilities decreased to 851,337,032.46 from 864,728,944.63, reflecting a reduction in overall debt[53] - Total equity increased to 1,710,359,979.86 from 1,690,707,492.13, reflecting growth in shareholder value[53] - Unallocated profit rose to 414,030,650.49 from 389,070,760.96, indicating improved profitability[53] Earnings Per Share - Basic earnings per share decreased by 16.67% to RMB 0.05[19] - Basic and diluted earnings per share remained stable at 0.05 and 0.06 respectively[59] R&D and Interest Expenses - R&D expenses increased to 14,691,551.79 from 12,010,175.12, a rise of 22.3%[31] - Interest expenses rose to 7,712,622.28 from 6,701,141.72, an increase of 15.1%[31] Other Comprehensive Income - Other comprehensive income after tax decreased to -4,305,462.16 from -2,084,750.53, a decline of 106.5%[31]

深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市昌红科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李剑） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关法律、法规、 规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责的履行职责，积极了解公司的生产经营状况，按时出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事会决 策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 现将2023年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、年度履职概况 （一）参加董事会情况 2023年度，公司共召开了11次董事会。本人于2023年5月16日起任公司独立 董事，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事 会现象，出席董事会情况如下表： 本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，并确认各次会议的召集召开符合法 ...

2023 年，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关 规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发，本着对全体股东 认真负责的原则，恪尽职守，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要 生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监 督，现将监事会 2023 年主要工作内容汇报如下： 一、监事会召开会议情况 2023 年度，公司共召开 10 次监事会会议，会议的召集、召开和表决程序均 符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，具体情况如下： | 投票情 | 会议届次 | 召开日期 | 审议的议案 | 况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五届监事会 | 年 | 月 | 2023 | 3 | 第二十一次会 | 关于对控股子公司增资暨关联交易的议案 | 通过 | | | 日 | 2 | 议 | | | | | | | | 关于 | 年年度报告及其摘要的议案 | 通过 | ...

1 深圳市昌红科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，并结合独立董事何谦、仲维宇、李剑出具的《独立董事独立性自查情况 表》，认为公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 深圳市昌红科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳市昌 红科技股份有限公司（以下简称"昌红科技"、"公司"） 向不特定对象发行可转换 公司债券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人， 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对昌红科技 2023 年度募集 资金的存放和使用情况进行了核查，核查具体情况如下： 一、募集资金到位及使用基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 | 项 | | | 目 | 金 额 | | | --- | --- | --- | ...

深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年12月31日的合并 及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表及相关报表附注已经立信会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，并出具了信会师报字[2024]第ZL10198号标准无保留意 见的审计报告。 | 归属于上市公 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 司股东的净资 | 164,166.96 | 129,500.26 | 129,549.19 | 26.72% | 115,984.75 | 115,999.21 | | 产（元） | | | | | | | 现将公司2023年度财务决算报告公告如下： 一、主要会计数据及财务指标变动情况 （一）主要会计数据和财务指标 单位：人民币万元 | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上年 | 2021 年 | | | --- | --- | --- | --- | ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称：昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、因深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昌红科技"）及 子公司经营发展及业务运行需要，预计 2024 年度公司及子公司与关联方发生日 常关联交易总金额不超过 2,300.00 万元，主要系向关联方采购商品及接受劳务、 销售商品及提供劳务。2023 年度实际发生日常关联交易总金额为 816.09 万元。 2、2024 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八 次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李焕昌 先生、李纳女士已回避表决。在董事会审议之前，该议案已经公司第六届董事会 独立董事专门会议第一次会议审议通过，全体独立董事同意将该议案 ...