山西振东制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （秦雪梅） 各位股东： 本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制 度》等有关法律法规、规章和规范性文件的规定和要求，在 2023 年 的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维 护了公司和股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 秦雪梅，1964 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，先后毕 业于陕西师范大学生物学专业、中国科学院新疆生土所植物学专业、 山西大学植物学专业，博士学历。博士生导师，教授，药学学科带头 人，曾主持国家自然基金区域联合重点项目 1 项和 7 个面上项目、科 技部重大国际合作项目 2 项，重大新药创制科技重大专项课题 2 项， 国家科技支撑重大项目子课题 1 项、国家中药标准化项目子课题 1 项 及多项省级科研项目。指导陵川党参、浑源黄芪、长治振东苦参先后 ...

山西振东制药股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本实 施细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中两名委员由独立董事担任。 第四条 提名委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任（召集人，下同）一名，由独立董事委员担任， 负责召集和主持提名委员会会议；提名委员会主任在提名委员会委员内选举产生， 并报请董事会批准。当提名委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；提名委员会主任既不履行职责，也不指定其 ...

公司于2024年4月19日召开第五届董事会第十六次会议，会议审 议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》。为保证公司财务管理工 作的顺利开展，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定， 经公司总裁杨连民先生提名，董事会审计委员会以及董事会提名审核 并同意，董事会同意聘任刘永森先生（简历详见附件）为公司财务总 监，任期自本次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-027 山西振东制药股份有限公司 关于财务总监辞职暨聘任财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务总监辞职情况 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收 到公司财务总监刘长禄先生的书面辞职报告。刘长禄先生因个人原因 申请辞去公司财务总监职务，辞职后在公司担任其他职务。刘长禄先 生原定任期至公司第五届董事会届满之日止。根据《公司法》《公司 章程》等相关规定，刘长禄先生的辞职报告自送达董事会之日起生效， 刘长禄先生所负责工作已 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-030 山西振东制药股份有限公司 关于副总经理和监事会主席辞职 监事会近日收到公司监事会主席李仁虎先生的书面辞职报告。李 仁虎先生因达到退休年龄申请辞去公司监事会主席职务，辞职后不在 担任公司任何职务。李仁虎先生原定任期至公司第五届监事会届满之 日止。李仁虎先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数， 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，其辞职申请将在公司股东 大会选举产生新任监事后生效。在选举的监事就任前，李仁虎先生将 继续履行监事会主席、监事职责。截至本公告日，李仁虎先生直接持 有公司 845,056 股股份，持有公司第三期员工持股计划 2,000,000 份 份额，对应股份数量 320,661 股，不存在应当履行而未履行的承诺事 项。其持有股份将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及相关 员工持股计划管理办法的规定进行管理。 本公司及董事会全体成 ...

山西振东制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （范荣） 各位股东： 本人作为山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律法规、 规章和规范性文件的规定和要求，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、 尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发 挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的利益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 范荣，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山 大学管理学院会计学研究生课程进修班结业。1979 年 9 月至 1981 年 5 月在 751 部队服兵役；1981 年 12 月至 1995 年 1 月任皖维集团经济 考核组组长；1995 年 1 月至 1998 年 12 月任广州天河会计师事务所 部门主任、所长助理；1999 年 1 月至 2000 年 7 月任广州天诚会计师 事务所所长；200 ...

山西振东制药股份有限公司 经公司独立董事自查，以及董事会核查独立董事在公司的履职情 况，结合独立董事签署的相关自查文件，董事会认为，上述独立董事 及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企业 担任任何职务，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作（2023 年修订）》中对独立董事独立性的相关要求。 山西振东制药股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提 交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出 具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，山西振东制药股份有限 公司（以下简称 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-033 山西振东制药股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十二次会议 分别审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。公司根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合实际情况对《公司 章程》中有关条款加以修订，具体条款如下： | 序号 | 修订前 | | | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第四十四条 有下列情形之一 | 第四十四条 | | | 有下列情形之一 | | | | 的，公司在事实发生之日起 | 2 | | 的，公司在事实发生之日起 ...

山西振东制药股份有限公司 章 程 二○二三年四月 | 1 | | --- | | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00003967 分 类 发布机构 发文日期 1713481390000 名 称 关于对山西振东制药股份有限公司采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 文 号 〔2024〕8号 主 题 词 二、经我局检查，2018年2月-2021年8月，你公司通过向员工出借款项、 向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供 应商，并最终转入至你公司控股股东振东集团，金额共计5130万元。经查，前 述占用资金已全部归还。你公司未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半 年度报告中对该事项进行披露。 你公司多次发生控股股东非经营性占用上市公司资金情况且未披露，同时 在我局下发前次监管措施后对资金占用事项披露仍不充分，反映出你公司独立 性不足，付款审批和内部借款等相关内部控制制度未得到有效执行，公司治理 及内部控制存在缺陷。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二 条第一款，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一 款，《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（证监会公告〔2022 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00003970 分 类 发布机构 发文日期 1713481562000 名 称 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 文 号 〔2024〕11号 主 题 词 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责令定期报 告措施的决定 山西振东健康产业集团有限公司： 你公司为山西振东制药股份有限公司（以下简称振东制药）控股股东。前 期，我局对振东制药进行了现场检查，发现振东制药存在控股股东非经营性资 金占用未披露的违规事项，涉及金额7,114万元。2023年3月3日，我局下发了 《关于对山西振东制药股份有限公司、李安平、周红军、刘长禄采取责令改正 并出具警示函措施的决定》（〔2023〕3号，以下简称前次监管措施），要求 振东制药立即进行整改并披露整改报告。2023年3月21日，振东制药披露《关 于对山西证监局行政监管措施决定书的整改报告的公告》，称前述资金占用事 项已整改完成。 经我局督促自查及检查发现，振东制药仍存在以下资金占用事项： 一、2023年5月28日，振东制药披露《关于自查控股股东及其关联方存在 非经营性资金占用并已解 ...