内部审计制度 通源石油科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，促进经营管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《通源石油科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管 理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 1 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制 ...

子公司管理制度 第二条 本制度所称子公司，是指公司持有其 50%以上股份，或 者持股不到 50%但能够决定其董事会半数以上成员当选，或者通过协 议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及各级子公司。子公司应遵循本制度 规定，结合其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定 具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司同时控股其他公 司的，应参照本制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接受 公司的监督。 第四条 公司以其持有的持股比例或协议安排，依法对子公司享 有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，可通过 1 子公司管理制度 向子公司委派董事、监事及推荐高级管理人员和日常管理等途径行使 股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 公司各职能部门根据《公司章程》及相关管理制度，对 子公司的组织、财务、经营与投资决策、重大决策事项、内部审计、 人力资源等进行指导及监督。 通源石油科技集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）对子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投 资 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用通源石油科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相 关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作》"）等法律法规、部门规章、规范性文件和《通源石油科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的 1 防范控股股东及关联方占用 ...

公司章程 通源石油科技集团股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | | | 公司章程 第一章 总则 第四条 公司中文注册名称：通源石油科技集团股份有限公司 公司英文名称：Tong Petrotech Corp. 第五条 公司住所：西安市高新区唐延路 51 号人寿壹中心 A 座 13 层 1307 号。邮政编码 710065。 第六条 公司注册资本为人民币 588,458,629 元。 3 公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第一条 为维护通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经陕西省人民政府批准，以发起设立方式设立；在西安市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91610131294266794G。 第三条 公司于 2010 年 12 月 20 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会 ...

股东会议事规则 通源石油科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司(以下简称"公司")行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《指引》"）等有关法律、法规及《通源石油科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的 实际情况制订本议事规则。 （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有 下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程 ...

内部控制制度 通源石油科技集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 法律法规以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员 工为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： 1 内部控制制度 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其下属企业的各种业务和事项。 ...

会计师事务所选聘制度 通源石油科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向 1 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规及《通源 石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会 和股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独 ...

关联交易管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易管理，维护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿" 的一般商业原则，并以协议方式予以规定； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 1 关联交易管理制度 第二章 关联人与关联交易 第三条 本制度所指的关联交易是指公司或其控股子公司与关联 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 通源石油科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，确保年报信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性， 根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 制订本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股 股东及实际控制人、主要业务职能部门负责人以及与年报信息披露工作有关的 其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）客观公正、实事求是； （二）过错与责任相对等； （三）责任与权利对等。 第五条 公司董事会秘书负责向董事会报告年报信息披露重大差错情况， 按照本制度提出相关处理方案，并报董事会审批后执行。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有 ...

总裁工作细则 通源石油科技集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总裁的行为，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《通源石油 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 定本工作细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司经营管理层负责人，主持公司日常经 营管理工作，负责贯彻落实董事会决议，并对董事会负责。 第二章 任职资格及任免 第三条 公司设总裁 1 名，由董事长提名，由董事会决定聘任或者解聘； 设副总裁若干名，主管财务工作副总裁 1 名，可设常务副总裁 1 名，由总裁提 名，由董事会决定聘任或者解聘；设董事会秘书 1 名，由董事长提名，由董事 会决定聘任或者解聘。 公司总裁、常务副总裁、副总裁、董事会秘书、主管财务工作副总裁为公 1 总裁工作细则 司高级管理人员。 董事可受聘兼任总裁、常务副总裁、副总裁或者其他高级管理人员，但兼 任总裁、常务 ...