潜能恒信能源技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为全面贯彻执行国家《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》， 参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》， 加强对潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）财务收支及经济活 动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促进公司健康发展，依据国家有 关法律法规和《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其业务活动、内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 内部审计其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得 到有效的贯彻和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率， 保证工作质量；及时堵塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理， 提高经济效益，实现组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 按照企业现代化管理的要求，为了加强公司财务管理工作，规范公司财务运 作，防范经营风险，实现股东利益最大化，根据《中华人民共和国会计法》《企业会计准 则》等法律法规，制定本制度。 第二条 本制度适用于潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其所 属分公司、控股子公司（以下简称"下属企业"）。 第三条 公司及其下属企业必须依法经营，必须严格执行《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》和国家有关的法律、法规及有关财务管理的规章制度，同时应结合自身 的经营特点，制定企业内部财务管理制度并严格执行。 第四条 公司及其下属企业的一切收入与支出都必须纳入企业财务会计账内核算，做 到有账有目，账目清楚；严禁账外经营和私设小金库；严格执行各项审批制度。 第五条 公司应加强财务队伍建设，重视财务会计人员的业务培训和知识更新，不断 提高企业财务人员的业务水平和职业道德，不断提高企业财务管理水平。 第二章 组织机构 第六条 公司董事长是公司财务管理的第一责任人，主管财务工作领导是公司财务管 理的直接责任人，负责公司财务管理工作，公司财务部是公司财务管理工作 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管，以及使用的合法性、严肃性和安全性，从上市公司运作规范需要出发，避 免印章管理出现不规范行为，以有效地维护公司利益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司内部各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司印章、法定代表人印章、财务专用章、发 票专用章、报关专用章、部门印章（人力资源部等）、董事会印章等具有法律效 力的印章。 第二章 印章的适用范围 第四条 公司印章:适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 第五条 法定代表人印章:适用于由公司法定代表人签章的文件、法人代表证 书、法人代表授权委托书、统计报表等。 第六条 财务印鉴专用章:包括财务专用章、发票专用章，适用于公司财务部 对外开具发票及其它财务凭证等。 第七条 报关专用章:适用于办理各类产品出口报关的公函、证明等。 第八条 部门用章: （一） 人力资源专用章:适用于人力资源部 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 财务会计制度 第一章 总则 第一条 为规范潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）及所属 单位的财务会计行为，有效落实国家会计法律法规，统一公司会计核算标准，保 证会计信息质量真实、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》及相关法律法规，结合公司实 际情况，制定本制度。 第三条 公司财务会计工作的基本任务是：严格遵守国家财经法规，合理组 织会计核算，有效实施财务监督，建立健全内部财务管理和控制体系，真实、完 整、及时地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，依法纳税，保护投资者权 益，并为公司经营决策提供可靠的财务信息支持。 第四条 公司会计核算以持续经营为前提，以权责发生制为基础，采用借贷 记账法进行会计处理。会计年度自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第二章 财务管理组织结构 第五条 公司根据国家有关规定及生产经营特点和管理需求，设立独立的财 务管理部门（以下简称"财务部"）。财务部是公司组织实施会计核算、进行财务 管理的专职机构，负责全面组织、协调、指导公司及子公司的会计核算、财务管 理 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和法证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规规章和规范性文件的规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以 上的股东、会计机构负责人、各子公司负责人以及与年报信息披露相关的其他人 员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制 度，未勤勉尽责或 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 内部问责制度 第二条 公司董事会及高级管理人员须按《公司法》《证券法》《创业板股 票上市规则》《监管指引第 2 号》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及 公司章程等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责制度是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，因其故意、过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成影响 公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究（下称"问 责"）的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（下称被问责人）。 第五条 本制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权力对等原则； （三）谁主管谁负责原则； 1 （四）实事求是、客观、公平、公正原则； （五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 第一章 总 则 第一条 为完善法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层 恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 1 第一章 总则 第一条 为加强对潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据 《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本公司股份 的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检 查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第五条 公司董事、高级管理 ...

第二条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露管理制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于 业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第六条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（附件 1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事 会秘书批准后方可对外报送。 第七条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提 示函（附件 2），并要求对方接收人员签署回执（附件 3），回执中应列明使用 所报送信息的人员情况。 第八条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部门备查，原 件交由证 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规及规范性文 件，以及《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，制定《潜能恒信能源技术股份有限公司董事会秘书工作细则》（以 下简称"本细则"）。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书原则上应当由公司董事、总经理、副总经理或财务 总监担任。 拟聘任的董事会秘书除应符合相关法律法规及《公司章程》规定的高级管理 人员的任职要求外，提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职 相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业 胜任能力与从业经验。 公司聘请的会计师事 ...

潜能恒信能源技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《潜能恒信能源技术股份有 限公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东 所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数 等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投 票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权 进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会应在召开股东 会通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 2 第七条 公司董事会以及单独或合并持有公司已发行股份总数的1%以上的 股东有权提名由股东代表出任的董事候选人人选。公司董事会、单独或合并持有 公司发行在外有表决权股份总数的1%以上的股东可以 ...