中信建投证券股份有限公司关于 中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年上半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：节能铁汉 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：侯顺 | 联系电话：010-65608236 | | 保荐代表人姓名：李笑彦 | 联系电话：010-65608383 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在 北京市工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机 构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民 币,公司的控股股东中国节能环保集团有限公司是其唯一的股东。财 务公司的基本情况如下： 企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 2024 年半年度对中节能财务有限公司的风险评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"或者"节能铁汉"）查验了中节能财务有限公司（以下简称"财 务公司"）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等，取得并审 阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财 务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 法定代表人：韩巍 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-076 中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公 告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年 8月28日召开第五届董事会第九次会议，将《关于公司董事、高级管理人 员薪酬方案的议案》直接提交公司2024年第五次临时股东大会审议。同 日，公司召开第五届监事会第五次会议，将《关于公司监事薪酬方案的 议案》直接提交公司2024年第五次临时股东大会审议。 公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案如下： 一、 适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 二、 适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 三、制定原则 (一)以资产保值增值、实现公司发展战略和落实董事会确定的年度 业绩指标为目标。 (二)落实年度重点工作任务，建立层层落实的责任体系，增强考核 工作的科学性、针对性和公平性。 (三)激励与约束机制相统一，高级管理人员薪酬水平与公司业绩考 核结果相衔接，实现"业绩升，薪 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》 有关规定，现将本公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市铁汉生态环境股份有限公司向李大海 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]188 号）核准，公司向符合中 国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A 股）74,057,843 股， 募集资金总额为人民币 844,999,988.63 元，扣除股票发行费用人民币 19,450,000.00 元，公司 实际募集资金净额为人民币 825,549,988.63 元。该募集资金已于 2016 年 3 月 4 日全部到账， 业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会验字[2016] ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-073 公司2024年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、 法规和《公司章程》的相关规定，其内容和格式符合中国证监会和深 圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024年半年度的经营状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 本议案已经公司第五届董事会2024年第七次独立董事专门委员 会审议通过, 2024年半年度财务报告已经董事会审计委员会审议通 过。《2024年半年度报告全文》及《2024年半年度报告摘要》具体内 容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关 1 公告。 表决情况：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票；表 决结果：通过。 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"节能 铁汉"）第五届董事会第九次会议于2024年8月28日以现场及通讯表 决相结合的方式召开。会议通知于2024年8月18日以电子 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-071 一、对外担保概述 1、中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会第三次会议、2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2024 年度公 司向银行及非银金融机构申请综合授信的议案》，同意公司向相关银行及 非银金融机构申请额度不超过人民币 250 亿元的综合授信，公司可将授信 额度调剂给全资/控股子公司使用,包括但不限于流动资金贷款、银行承兑 汇票、国内信用证、保函、信托、保理、融资租赁等。同意公司或全资/控 股子公司为公司或全资/控股子公司申请综合授信提供抵押、质押、保证等 担保。议案有效期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度 股东大会结束之日止。 2、在上述审批的融资额度范围内，经公司全资子公司铁汉生态建设有 限公司（以下简称"铁汉建设"）股东审议通过，铁汉建设同意为公司向江 苏银行股份有限公司深圳分行（以下简称"江苏银行"）申请 3 亿元综合授 信额度提供连带责任保证担保，并拟签署《最高额连带责任保证书》。担保 范围为：主合同项下的债权本金及按主合同约定计收的全部利息（包括罚息 和复利）、 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 向控股股东申请借款暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"节能铁汉"或"公司"）2022 年以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对公司向控股股东申请借款暨关联交易情况进行了核查， 情况如下： 一、关联交易概述 为了满足中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）日常运营 及业务发展资金需求，公司拟向控股股东中国节能环保集团有限公司（以下简称 "中国节能"）申请不超过人民币 9.11 亿元的借款，利率不超过中国人民银行规 定的同期贷款利率标准（LPR），借款额度有效期 1 年，公司可在规定期限内根 据实际需要申请使用。 中国节能为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的 规定，本次交易构成关联交易。 公司于 2024 年 8 月 12 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"节能 铁汉"）第五届董事会第八次（临时）会议于2024年8月12日以现场 及通讯表决相结合的方式召开。会议通知于2024年8月7日以电子邮件、 书面形式送达全体董事、监事及高级管理人员。应出席本次董事会会 议的董事9人，实际出席会议的董事9人。会议由董事长何亮先生主持。 公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定。本次会议以记名投票方式通过以下决议： 一、审议通过《关于公司向控股股东申请借款暨关联交易的议 案》。 为了满足公司日常运营及业务发展资金需求，同意公司向控股股 东中国节能环保集团有限公司申请不超过人民币9.11亿元的借款，利 率不超过中国人民银行规定的同期贷款利率标准（LPR），借款额度 有效期1年，公司可在规定期限内根据实际需要申请使用。 《关于公司向控股股东申请借款暨关联交易的公告》（公告编号： 2024-070）具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披 露网站的公告。 1 公司第五届董事会2024年第六次独立董事专门会议已审议通过 该事项。 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-070 中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于公司向控股股东申请借款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为了满足中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）日 常运营及业务发展资金需求，公司拟向控股股东中国节能环保集团有限公 司（以下简称"中国节能"）申请不超过人民币9.11亿元的借款，利率不 超过中国人民银行规定的同期贷款利率标准（LPR），借款额度有效期1年， 公司可在规定期限内根据实际需要申请使用。 中国节能为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》的规定，本次交易构成关联交易。 公司于2024年8月12日召开第五届董事会第八次（临时）会议审议通过 了《关于公司向控股股东申请借款暨关联交易的议案》，同意公司向控股 股东申请不超过人民币9.11亿元的借款，何亮先生、杨凯华先生、莫夏泉 先生、董学刚先生、胡正鸣先生、郭子丽女士作为关联董事对该事项进行 了回避表决。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定：关联人向上 市公 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-068 关于签订《献县泛区蓄滞洪区建设与管理工程（饶阳辖 区）施工一标段施工合同》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.项目工期进展可能受天气或其他自然灾害影响，造成完成工期、 质量要求不能依约达成带来不能及时验收的风险。 2.本项目概算约30,617.47万元，签约合同价为最终的财政评审 结果乘以99.80%，合同结算金额按工程实际发生量为准，存在最终结 算金额与合同金额不一致导致不能按合同获得预期收益回报的风险。 一、合同中标概况 中节能铁汉生态环境股份有限公司 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）全资子 公司铁汉生态建设有限公司（以下简称"铁汉建设"）为"献县泛区 蓄滞洪区建设与管理工程（饶阳辖区）施工一标段"的中标单位。具 体内容详见2024年7月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站 上刊登的《关于献县泛区蓄滞洪区建设与管理工程（饶阳辖区）施工 一标段中标的公告》（公告编号：2024-067）。 二、合同签署情况 铁汉建设与饶阳县鸿源建 ...