2023 年度独立董事述职报告 白俊仁 2023 年度独立董事述职报告 ——独立董事 白俊仁 公司董事会： 本人白俊仁，自2023年12月11日起担任中节能铁汉生态环境股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事。根据《公司法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上 市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制 度》的规定，在2023年度任期工作中，有效地履行了独立董事的职责，认 真、勤勉、谨慎地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的 发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将本人2023年履行职责的情 况汇报如下： 一、出席会议情况 中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度任职期间，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参 加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，为公司做出科学决策起到了积极的作用。在 2023 年度任职期 间，我对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、 弃权的情形。同时，公司对于我的工作也给予了极 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-030 中节能铁汉生态环境股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"节能铁 汉"）第五届董事会第三次会议于2024年4月19日在公司会议室以现场 及通讯表决相结合的方式召开。会议通知于2024年4月9日前以电子邮件、 书面形式送达全体董事、监事及高级管理人员。应出席本次董事会会议 的董事9人，实际出席会议的董事9人。会议由董事长何亮先生主持。公 司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定。本次会议以记名投票方式通过以下决议： 1、审议通过并提请股东大会审议《2023年度董事会工作报告》。 《2023 年度董事会工作报告》具体内容详见同日刊登在中国证监会 指定的创业板信息披露网站的相关公告。 公司原独立董事刘俊国先生、邓磊先生，现任独立董事李莎女士、 白俊仁先生、孔庆江先生，向董事会提交了《2023 年度 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-035 中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于 2023 年度 计提资产减值准备的议案》。具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关规定的要求，基于谨慎性原 则，为更加真实、准确地反映公司的资产和财务状况，公司对 2023 年末 合并报表范围内的各项资产进行了全面清查，对各类资产的可变现净值、 可回收金额进行了充分的评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提 减值准备。 公司 2023 年度计提资产减值准备人民币 418,918,571.37 元，具体 资产减值准备计提情况详见下表： | 资产项目 | 2023 年度计提资产减值准备金额 （金额单位：人民币元） | 计入利润表 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》 有关规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 3、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能铁汉生态环境股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1225 号）核准，公司获准以简易程序向特定对 象发行人民币普通股（A 股）142,180,094 股，发行价格为 2.11 元/股，募集资金总额为人民 币 299,999,998.34 元，扣除承销费和保荐费 1,799,999.99 元后，实收募集资金 298,199,998.35 元，扣除其他发行费用后，公司实际募集资金净额为人民币 297,262,564.30 元。上述资金已 于 2023 年 6 月 19 日募集到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了报 告文号为"致同验字[2023]第 110 ...

关于与中节能财务有限公司 开展金融合作的应急风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解中节能铁汉生态环境股份有限公 司（以下简称"本公司或公司"）及下属子公司在中节能财务有限公司（以 下简称"财务公司"） 开展存、贷款等金融业务的风险，保证资金的安全 性、流动性，制定本应急处置预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组（以下简称"领导小 组"），由公司总经理任组长，公司财务总监（总会计师）任副组长，领 导小组成员包括财务管理部、证券与法务部、审计部等部门负责人等。领 导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作，对存款风险，任何单位、 个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第三条 公司风险预防处置领导小组作为风险应急处置机构，一旦财务 公司发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。 第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小组统 一领导， 对公司董事会负责，具体负责存款风险的防范和处置工作； （二）各司其职，协调合作。有关部门按照职责分工，积极筹划落实 各项防范化解 ...

2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》及《会计师事务所选聘制度》等相关规定，中节能铁汉生 态环境股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度审计机构致同 会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"致同会计师事务所")履职 情况进行评估，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职， 对致同会计师事务所履职情况评估及履行监督职责，现将具体情况报告 如下： 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO0014469 截至 2023 年末，致同会计师事务所从业人员超过五千人，其中合 伙人 225 名，注册会计师 1364 名，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师超过 400 人。 二、聘任 2023 年度会计师事务所履行的程序 1 一、2023 年度会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 12 月 22 日 组织形式：特殊普通合伙 公司于 2023 年 4 月 20 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的核查意见 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"节能铁汉"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票并在深圳证券交易所上市及持续督导 的保荐人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，对公司与中节能财务有限公司 （以下简称"财务公司"）关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商 行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的控股股东中国节能环保集 团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： 企业法人 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-032 一、召开会议的基本情况 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"、 "节能铁汉"）2023年年度股东大会定于2024年5月13日(星期一)在公 司农科商务办公楼七楼会议室召开，现将本次会议有关事项通知如下： 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 （2）网络投票时间为：2024年5月13日(星期一) 其中通过互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的时 间为：2024年5月13日9:15至15:00的任意时间；通过深交所交易系统进 行网络投票的时间为：2024年5月13日上午9:15—9:25，9:30-11:30，下 午13:00-15:00。 5、会议的召开方式： 1 本次股东大会采用现场投票表决（现场表决可以委托代理人代为投 票表决）与网络投票相结合的方式召开，公司股东应 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中 小股东权益出发，认真履行了职责，对 2023 年度公司的各方面情况进行 了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各 项决议，未出现损害股东利益的行为。现将 2023 年度监事会工作情况报 告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的召开与表决程序 均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体 情况为： | 会议信息 | 议案名称 | | --- | --- | | 第四届监事会第十 | | | 三次会议 类型：临时 | 1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | | 时间：2 月 15 日 | | | | 1、公司 2022 年度监事会工作报告 | | | 2、公司 2022 年度财务决算报告 | | | 3、公司 2023 年度财务预算报告 | | | 4、关于公司《2022 年年度报告及其摘要》的议案 | | ...

一、对外担保概述 为满足公司控股子（孙）公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务 顺利开展，2024 年度，公司（含控股子公司）拟在控股子（孙）公司向包括但不 限于银行、信托、融资租赁、保理等金融机构申请信贷业务及日常经营需要时为 其提供担保，担保额度不超过 26 亿元。公司（含控股子公司）遵循审慎经营原 则，开展授信及对外担保时，有相应明确的授权体系及制度流程支撑。对外担保 额度有效期为公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起，至 2024 年年度股东大 会召开之日止。 董事会提请股东大会授权公司法定代表人负责具体组织实施并签署相关合 同及转授权文件，并授权法定代表人根据实际经营需要在对外担保总额度范围内 适度调整各控股子（孙）公司间的担保额度。 2024 年 4 月 19 日，公司第五届董事会三次会议审议通过了《关于 2024 年 度对外担保额度预计的议案》。根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 本次对外担保事项属于公司股东大会决策权限，尚需提交公司股东大会以特别决 议审议，本事项不构成关联交易。 二、预计对外担保情况 根据公司 2024 年度业务发展和资金预算，公司（含控股子公司）拟在上述 ...