股票简称：日科化学 股票代码：300214 山东日科化学股份有限公司 与 中泰证券股份有限公司 关于 山东日科化学股份有限公司申请向不特定对象 发行可转换公司债券的第三轮审核问询函 之 回复报告（修订稿） 保 荐机构（主承销商） （济南市市中区经七路 86 号） 二〇二四年一月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 12 月 4 日出具的《关于山东日科化学股份有限公司申请向不 特定对象发行可转换公司债券的第三轮审核问询函》（审核函〔2023〕020152 号， 以下简称"审核问询函"）已收悉。根据贵所要求，山东日科化学股份有限公司 （以下简称"日科化学"、"公司"或"发行人"）会同中泰证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"） 等相关方对审核问询函所列问题逐项进行了认真核查与落实，现就相关问题回复 如下，请予审核。 说明： 1、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与《山东日科化学股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中释义相同。 2、本回复报告中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体 ...

股票简称：日科化学 股票代码：300214 山东日科化学股份有限公司 与 中泰证券股份有限公司 关于 山东日科化学股份有限公司申请向不特定对象 发行可转换公司债券的审核问询函 之 回复报告（修订稿） 保 荐机构（主承销商） （济南市市中区经七路 86 号） 二〇二四年一月 3、本回复中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上可能略有差异， 均为四舍五入造成。 2 | 目录 | | --- | | 问题 | 1： 4 | | --- | --- | | 问题 | 2： 34 | | 问题 | 3： 77 | | | 其他事项 146 | 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 21 日出具的《关于山东日科化学股份有限公司申请向不 特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020127 号，以下 简称"审核问询函"）已收悉。根据贵所要求，山东日科化学股份有限公司（以 下简称"日科化学"、"公司"或"发行人"）会同中泰证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）、山东德衡律师事务所（以下简称"发行人律师"）、大华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）等相关方对审核问询函所列问 ...

中泰证券股份有限公司 关于 山东日科化学股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 (申报稿) 保荐机构(主承销商) 中泰证券股份有限公司 ZHONGTAI SECURITIES CO.,LTD. (济南市市中区经七路 86 号 ) 二零二四年一月 山东日科化学股份有限公司 证券发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"或"本保荐机 构"）接受山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"日科 化学"）的委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，并 指定赵怡西、李志斌担任本次保荐工作的保荐代表人，特此向深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）出具本项目发行保荐书。 中泰证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《证券发行上市保 荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会、深 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东日科化学股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中泰证券"）作为山东日 科化学股份有限公司（以下简称"日科化学"、"公司"）创业板以简易程序向特 定对象发行股票并在深圳证券交易所创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》等有关规定的 要求，对日科化学进行了 2023 年度持续督导培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 2023 年 12 月 29 日，中泰证券持续督导项目组成员在日科化学会议室通过 现场与视频培训结合并发送电子课件要求持续自主学习的方式对公司控股股东、 董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及证券事务部相关人员进行了培 训。 二、培训内容简介 本次培训的内容主要为募集资金使用重要事项、募集资金管理和监督以及相 关监管案例介绍。 三、培训结论 通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员加强了关于上市公司募集资 金管理和使用规范要求的认识，进一步理解了其对自身信息披露等方面应承担的 责任和义务，本次培训达到了预期目标，取得了较好的效果。 （以 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东日科化学股份有限公司 2023 年度现场检查报告 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：日科化学 保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68889208 保荐代表人姓名：王宁华 联系电话：0531-68889210 现场检查人员姓名：王宁华、徐柏青 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日-29 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：访谈公司相关董事、监事、高管人员，检查公司三会会议文件，核查董事 会专业委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核 查公司就有关事项出具的说明等。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履 ...

证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2023-079 山东日科化学股份有限公司 关于延长"年产 20 万吨年离子膜烧碱技术改造项目"建设 周期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于延长 "年产 20 万吨年离子膜烧碱技术改造项目"建设周期的议案》，同意公司在不改 变募投项目的投资总额和建设规模的情况下，对募投项目达到预定可使用状态的时 间进行调整，该议案无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2069 号文核准，并经深圳证券交易 所同意， 本公司由中泰证券股份有限公司和国盛证券有限责任公司联席承销于 2021 年 6 月 28 日向特定对象发行普通股（A 股）股票 4500 万股，每股面值 1 元， 每股发行价人民币 6.38 元。截至 2021 年 7 月 2 日止，本公司共募集资金 287,10 ...

山东日科化学股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知在 2023 年 12 月 26 日以电子邮件或专人送达的方式 发出。 2、公司第五届监事会第十七次会议，于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室以 现场表决的方式召开。 证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2023-078 3、本次监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 4、本次监事会会议由监事会主席岳继霞女士主持。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程、监事会议事规则的规定。 二、监事会会议审议议案情况 1、审议通过了《关于延长"年产20万吨年离子膜烧碱技术改造项目"建设 周期的议案》 公司结合当前募投项目"滨州海洋化工有限公司20万吨/年离子膜烧碱技术 改造项目"的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建 设规模不变的情况下，拟对募投项目建设完成时间进行调整，将该募投项目达 到预定可使用状态的时间 ...

证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2023-080 | 项目名称 | 年产 万吨 项目 20 ACM | | --- | --- | | 项目投资总额 | 万元 72,858.50 | | 拟使用募集资金投入金额 | 万元 41,537.44 | | 项目建设内容 | 20 万吨 ACM 产线及配套设施建设 | | 项目实施主体 | 全资子公司山东日科橡塑科技有限公司 | | 项目实施地点 | 山东省滨州市沾化经济开发区 | 该项目基本情况具体如下： 1 | 项目名称 | 年产 | 20 万吨 | ACM 项目 | | --- | --- | --- | --- | | 项目实施周期 | 24 个月 | | | | 预定达到预定可使用状态的时间 | 2023 | 年 12 月 | | 二、本次延期的具体情况 山东日科化学股份有限公司 关于延长"年产 20 万吨 ACM 项目"建设周期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 第五届董事会第十九 ...

中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司 募投项目延期事项的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为山东日科 化学股份有限公司（以下简称"日科化学"、"公司"）以简易程序向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关规定，经审慎核查，就日科化学关于募投项目延期发表核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2069 号文核准，并经深圳证券交易 所同意，公司由中泰证券股份有限公司和国盛证券有限责任公司联席承销于 2021 年 6 月 28 日向特定对象发行普通股（A 股）股票 4500 万股，每股面值 1 元，每股 发行价人民币 6.38 元。截至 2021 年 7 月 2 日止，本公司共募集资金 287,100,000.00 元，扣除发行费用 3,972,641.50 元，募集资金净额 283,127,358.50 元。 截止 ...

证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2023-077 山东日科化学股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于补选第五届董事会董事长的议案》 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议的通知在2023年12月26日以电子邮件或专人送达的方式 发出。 2、第五届董事会第十九次会议于2023年12月29日在公司会议室以现场方式 召开。 3、本次董事会会议应出席董事5人，实际出席会议董事5人。 4、本次董事会会议由副董事长赵东日先生主持，监事会主席岳继霞女士列 席会议。 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 本次会议决定补选韩成功先生为第五届董事会董事长，任期自本次董事会审 议通过之日起至本届董事会任期届满。 公司结合当前募投项目"滨州海洋化工有限公司20万吨/年离子膜烧碱技术 改造项目"的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设 规模不变的情况下，拟对募投项目建设完成时间进行调整，将 ...