山东日科化学股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》和《山东日科 化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见或报告； （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司的关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括购买或出售资产、对外投资（含委托理财、对 子公司等，设立或者增资全资子公司除外）、提供财务资助（含委托贷款）、提 供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担 ...

山东日科化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括新聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一一创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《山东日科化学股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计 业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由 股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会 ...

二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）为激励董事、高级 管理人员诚信、勤勉地履行岗位职责，完善公司治理结构和激励约束机制，提高 公司的经营管理水平，保障公司持续、稳定、健康的发展，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规及 《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 山东日科化学股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第二章 薪酬制定原则 第二条 体现个人薪酬水平与公司业绩和工作目标、责任大小相结合的原则， 强化员工的目标责任意识，促进公司和部门的整体绩效提高。 第三条 体现按劳分配原则，促进持续不断的创新，保证薪酬与价值创造和 贡献大小相符。 第四条 体现个人薪酬与公司长远利益相结合的原则，提高公司品牌形象， 保证薪酬与公司持续健康发展的目标相符。 第三章 本制度适用的对象 第五条 本制度适用的对象包括： （一）公司董事长、董事（包括非独立董事、独立董事）； （二）公司经理、副经理、财务总监、董 ...

山东日科化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计 法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治 理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不 ...

山东日科化学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期 报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者， 不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 事项，履行内部审核程序后实施，深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事 项实行事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事 项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，保护投资者的合法权益，《中华 人民共和国保守国家秘密法》 ...

第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规 及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关 规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： 山东日科化学股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 股东会议事规则 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事 ...

二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 山东日科化学股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度,完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、行 政法规、规范性文件及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，特制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会设立的专门工作机构,负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案。 薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员构成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， ...

山东日科化学股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《山 东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订 本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的 2 个交易日内。 第三条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四 ...

山东日科化学股份有限公司 审计委员会议事规则 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、行政 法规、规范性文件及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司董事会下设审计委员会，特制定本议事规则。 第二条 审计委员会是公司董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会对董事会负责，依照法律法规、深圳证券交易所相关规定、《公 司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。公 司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，勤勉 尽责，切 ...

山东日科化学股份有限公司 内部控制制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了保证公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《山东日科化 学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司自 身经营特点制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 内部控制以下列五条为基本目标： （一）建立和完善符合现代公司制度要求的内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制，保 ...