山东日科化学股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护公司和投 资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《山东 日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范 性文件的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资及衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资、固定收益类或承诺保本的投资行为（国债逆回购、券 商质押式报价回购、券商收益凭证、货币基金等）以及深圳证券交易所认定的其 他投资行为。 本制度所述的衍生品交易，是指远期、期货和期权产品的金融工具。衍生品 的基础资产既可以是证券、指数、利率等标的，也可以是上述标的的组合。 第四条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生 ...

第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范公司接待和推广的行 为和管理，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《山东日科 化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定结合公司 具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过公司官方网站、深圳证 券交易所网站和深圳证券交易所投资者关系互动平台（简称"互动易平台"）、 新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者 说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，增进投资者对公司了解和 认同的工作。 第三条 本制度所指接待和推广的对象包括但不限于： 第二章 目的和基本原则 第四条 制定本制度的目的是： ...

山东日科化学股份有限公司 承诺管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第三条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）； （四）履行承诺声明和违反承诺的责任； （五）中国证监会要求的其他内容。 承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用"尽快""时机成熟时"等模糊性词 语，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。 第一条 为了加强对山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）实际控 制人、控股股东、股东、关联人、公司董事、高级管理人员、其他承诺人以及公 司（以下简称"承诺相关方"）的承诺及履行承诺行为的管理，切实保护投资者合 法权益，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律法规的规定和《山 东日科化学股份有限公司章程》 ...

山东日科化学股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《企业内部控制应用指引第 12号——担保业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供 ...

第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 上市公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章以及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》的要求，以及《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照有关法律、法规、规范性文件及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。 第三条 证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息的登记 ...

山东日科化学股份有限公司 委托理财制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 委托理财制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，维护公司及股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《山东日科化学股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财事项坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 委托理财的资金为公司闲置自有资金，不得挪用募集资金，不得挤 占公司正常运营 ...

第一章 总则 第一条 为加强对山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）分公司、 子公司的科学管理，有效防范和控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律法规 及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合日科化学公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"子公司"指公司根据总体战略规划及业务发展需要依法 设立具有独立法人资格的公司。其设立形式包括： 山东日科化学股份有限公司 分、子公司管理办法 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 分、子公司管理办法 （1）公司独资设立的全资子公司； （2）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有该公司 50%以上 股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能 够实际控制的公司。 本办法所称"分公司"指由公司或 ...

山东日科化学股份有限公司 独立董事年报工作制度 第三章 沟通制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 独立董事年报制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理机制，建立健全公司内部控制制度，提高信 息披露质量，明确独立董事在年度报告（以下简称"年报"）编制过程中的职责， 充分发挥独立董事在年报披露方面的监督作用，确保年报的真实、准确、完整， 根据中国证监会的有关规定及《山东日科化学股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》等 有关规定，结合本公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和信息披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事 会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同 时披露。 第二章 汇报制度 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。同时，公司应安 排每位独立董事进行实地考察。 第四条 审计委员会 ...

山东日科化学股份有限公司 利润分配管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分 配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制、增强利润分配的透明度，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红 （2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规和《山东日科化学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，制定本制度。 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金； （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比 例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外； （五）股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配 的利润退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应 当承担赔偿责任； （六）公司持有的本公司股份不参与 ...

山东日科化学股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）对 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等法律法规、规范性文件以及《山东日科化学股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第 1 页 共 7 页 山东日科化学股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）（附件 1：《董事、高级管 理人员及相关人员信息申报表》）： 第二条 本制度适用 ...