山东日科化学股份有限公司 独立董事工作制度 山东日科化学股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 为完善公司治理结构，加强对独立董事和管理层的监督和约束，保护 公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履 行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（以下简称"《创业板股票上市规则》"）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《山 东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制订本 制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 公司设独立董事2名，聘任符合基本任职条件的适当人员担任，其中至 少包括一名会计专业人士（应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一：具备注册会计师资格；具有会计、审计或者财务管理专业 的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；具有经济 ...

山东日科化学股份有限公司 经理工作细则 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）生产 经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经 营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营 高效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设经理一名、副经理若干名、财务负责人一名，由公司董事会 聘任或解聘。 第三条 公司经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组织 实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称经理是指经理本人或经合法授权以经理名义对外行使其 权限的副经理等高级管理人员。 第五条 经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 经理职责与分工 第六条 经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （二 ...

山东日科化学股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 （二）被中国证监会采取不得担任公司高级管理人员的市场禁入措施，期限 尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司高级管理人员，期限尚未 届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本公司董事会秘书工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，依 据《公司法》《公司章程》及其他相关法律法规的规定履行职责。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 董事会秘书应当通过深圳证券 ...

山东日科化学股份有限公司 公司章程 二〇二五年十月 | | | 山东日科化学股份有限公司 公司章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范山东日科化学股 份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公 司于2009年9月28日以发起方式设立；在昌乐县市场监督管理局注册登记并取得营业执 照，统一社会信用代码为91370700757497098J。 第三条 公司于2011年4月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 核准，首次向社会公众发行人民币普通股35,000,000股，于2011年5月11日在深圳证 券交易所（以下简称"证券交易所"）创业板上市。 第四条 公司注册名称为山东日科化学股份有限公司，英文名称为Shandong Rike Chemical Co.,Lt ...

山东日科化学股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护公司和投 资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《山东 日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范 性文件的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资及衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资、固定收益类或承诺保本的投资行为（国债逆回购、券 商质押式报价回购、券商收益凭证、货币基金等）以及深圳证券交易所认定的其 他投资行为。 本制度所述的衍生品交易，是指远期、期货和期权产品的金融工具。衍生品 的基础资产既可以是证券、指数、利率等标的，也可以是上述标的的组合。 第四条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生 ...

山东日科化学股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计 工作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确审 计部和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审 计基本准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》等有关规 定，结合《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指企业董事会（或董事）、监事会（或监 事）、高级管理人员及全体员工实施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整 ...

山东日科化学股份有限公司 承诺管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第三条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）； （四）履行承诺声明和违反承诺的责任； （五）中国证监会要求的其他内容。 承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用"尽快""时机成熟时"等模糊性词 语，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。 第一条 为了加强对山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）实际控 制人、控股股东、股东、关联人、公司董事、高级管理人员、其他承诺人以及公 司（以下简称"承诺相关方"）的承诺及履行承诺行为的管理，切实保护投资者合 法权益，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律法规的规定和《山 东日科化学股份有限公司章程》 ...

第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范公司接待和推广的行 为和管理，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《山东日科 化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定结合公司 具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过公司官方网站、深圳证 券交易所网站和深圳证券交易所投资者关系互动平台（简称"互动易平台"）、 新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者 说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，增进投资者对公司了解和 认同的工作。 第三条 本制度所指接待和推广的对象包括但不限于： 第二章 目的和基本原则 第四条 制定本制度的目的是： ...

山东日科化学股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《企业内部控制应用指引第 12号——担保业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供 ...

第一章 总则 第一条 为加强对山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）分公司、 子公司的科学管理，有效防范和控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律法规 及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合日科化学公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"子公司"指公司根据总体战略规划及业务发展需要依法 设立具有独立法人资格的公司。其设立形式包括： 山东日科化学股份有限公司 分、子公司管理办法 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 分、子公司管理办法 （1）公司独资设立的全资子公司； （2）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有该公司 50%以上 股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能 够实际控制的公司。 本办法所称"分公司"指由公司或 ...