General Provisions - The company establishes regulations for the shareholding and trading activities of its directors and senior management to comply with relevant laws and regulations [2][3] - Directors and senior management must be aware of prohibitions against insider trading and market manipulation before trading the company's shares [2][3] Information Reporting and Disclosure - Directors and senior management are required to report their personal and immediate family members' information to the Shenzhen Stock Exchange at specific times, including when they are newly appointed or when their information changes [4][5] - The company must ensure timely and accurate reporting of shareholding changes to the Shenzhen Stock Exchange and bear legal responsibilities for any inaccuracies [5][6] Share Transfer Principles - Directors and senior management must notify the board secretary of their trading plans three trading days in advance, and the board secretary is responsible for confirming compliance with disclosure regulations [13][14] - There are restrictions on the percentage of shares that can be transferred annually, with a maximum of 25% of their total holdings [16][17] Lock-up Periods and Trading Restrictions - Shares acquired by directors and senior management are subject to lock-up periods, with 100% lock-up for shares acquired within one year of the company's listing [8][9] - Trading is prohibited during specific periods, such as 15 days before the annual and semi-annual reports and 5 days before quarterly reports [20][21] Responsibilities and Penalties - Violations of the trading regulations may result in the company recovering profits from illegal trades and potential disciplinary actions against responsible individuals [26][27] - The company is responsible for managing the data of its directors and senior management regarding shareholdings and must report any violations to regulatory authorities [30][31]

镇江东方电热科技股份有限公司 镇江东方电热科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关法律、法规和规定并结合本公司 实际情况，制定本制度。 第 1 页 共 8 页 镇江东方电热科技股份有限公司 第五条 投资者关系管理的目的： （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的 良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 ...

Core Points - The document outlines the operational guidelines for the management personnel of Zhenjiang Dongfang Electric Heating Technology Co., Ltd, ensuring they fulfill their duties faithfully and efficiently [3][4][5]. Group 1: Management Structure - The company has a management structure that includes one general manager, several deputy general managers, one financial officer, and one board secretary [3]. - The general manager and board secretary are nominated by the chairman and appointed by the board, while deputy general managers and financial officers are nominated by the general manager and appointed by the board [3][4]. Group 2: Qualifications and Obligations - Management personnel must possess high ethical standards, strong responsibility, and practical experience in management [4]. - Specific disqualifications for management positions include criminal convictions, bankruptcy responsibilities, and being listed as untrustworthy by the court [4][5]. Group 3: Duties and Responsibilities - The general manager is responsible for the overall management of the company, including signing contracts and implementing board resolutions [12][13]. - The financial officer oversees financial management and compliance with national accounting regulations [10][11]. Group 4: Reporting and Meetings - The general manager is required to report to the board every six months on the company's performance, major contracts, and financial status [17]. - Regular meetings of the general manager's office are held to discuss significant operational matters and ensure compliance with board decisions [22][23].

Core Viewpoint - The document outlines the management and usage of raised funds by Zhenjiang Dongfang Electric Heating Technology Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations to protect investors' rights and enhance fund utilization efficiency [2][3][4]. Fund Management and Usage - The company must use raised funds specifically for designated purposes, aligning with national industrial policies and legal regulations, primarily for core business activities to enhance competitiveness and innovation [3][4]. - The board of directors is responsible for monitoring the management and usage of raised funds, ensuring safety and preventing misuse by controlling shareholders or related parties [3][4][8]. - A detailed ledger must be maintained by the accounting department to record the expenditure and investment of raised funds, with internal audits conducted quarterly [5][8]. Fund Storage - The company is required to open a special account for raised funds, ensuring that these funds are not mixed with other funds or used for unrelated purposes [5][6]. - A tripartite supervision agreement must be signed with the underwriter or independent financial advisor and the commercial bank holding the funds, detailing the management and withdrawal conditions [6][7]. Fund Usage Restrictions - Raised funds cannot be used for high-risk investments such as securities or derivatives, and any changes in fund usage must be approved by the board and disclosed [9][10]. - The company must ensure the authenticity and fairness of fund usage, preventing misuse by controlling shareholders or related parties [8][9]. Project Feasibility and Reporting - If a project funded by raised funds encounters significant changes in market conditions or delays, the company must reassess its feasibility and disclose the situation [12][13]. - Any adjustments to the investment plan or project timelines must be approved by the board and disclosed to stakeholders [13][14]. Oversight and Compliance - The board must conduct biannual reviews of the fund management and usage, providing reports that include discrepancies between actual and planned fund usage [26][27]. - Independent auditors must verify the usage of raised funds annually, and any adverse audit opinions must be addressed and disclosed [30][31].

东方证券股份有限公司 关于镇江东方电热科技股份有限公司 部分募投项目结项并将节余资金永久补充流动资金的 专项核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为镇江东方电热科技股 份有限公司（以下简称"东方电热"或"公司"）2022年度以简易程序向特定对 象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对东方电热"年 产6000万支铲片式PTC电加热器项目"（以下简称"项目"）结项并将节余资金永 久补充流动资金事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金及使用情况 （一）2020年度向特定对象发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意镇江东方电热科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2295号）同意，公司向 特定对象发行人民币普通股（A股）167,722,975股，发行价格3.63元/股，募集资金 总额为608,834,399.25元。扣除与发行有关的费用4,594,164.13元， ...

镇江东方电热科技股份有限公司 镇江东方电热科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善镇江东方电热科技股份有限公司(以下简称"公司") 治理结构，促进公司规范运作，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在工作中 的作用，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称《上市规则》)及《公司章程》等相关规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其独立客 观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事三名，聘任适当人员担任，其中至少包括一名会计专 业人士(会计专业人士指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士)。 第二章 独立董事的任职条件 （四）具有五年以上法律、会计或者经济等履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国 ...

镇江东方电热科技股份有限公司 镇江东方电热科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策的科学性，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《自律 监管指引第 2 号》)及《公司章程》等相关规定,制定本工作细则。 第二条 公司董事会根据工作需要,设立四个专门委员会：战略与投资委员 会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。专门委员会成员全部由董事 组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并 担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨 询和建议。 第二章 专门委员会的组成和职责 第四条 各专门委员会成员至少由三名董事组成，其中至少包括一名独立董 事，董事可以同时担任多个委员会委员。成员由董事长 ...

镇江东方电热科技股份有限公司 第一条 为促进镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规和《公司章程》的规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行 政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规 定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"交易所"） 之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书培训证书。 镇江东方电热科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高 ...

镇江东方电热科技股份有限公司 镇江东方电热科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护公 司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》以及《公司章程》的规定,结合公司 实际,特制定本制度。 第二条 本制度由公司各部门和各分、子公司共同执行，公司有关人员应当按照规 定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向 社会公众公布，并送达证券监管部门。 第四条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）的指定联络人,协调和组织公司的信息披露事项,包括健全和完善信息披露 制度,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披 ...

镇江东方电热科技股份有限公司 镇江东方电热科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范镇江东方电热科技股份有限公司（下称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各机构、分公司、子公司（包括公司直接 或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及上市公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人，董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内 ...