包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 #86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | | ShineWing | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | +86 (010) 6554 7190 | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | | certified nublic accountants 100027. P.R.China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会 议事规则》等制度的规定，认真勤勉地行使法律和《公司章程》赋予的职权，报 告期内，公司监事除出席监事会会议外，还列席了公司董事会，出席股东大会， 听取了重要提案和决议，了解了重要决策形成过程，掌握了经营情况，对公司经 营管理、财务活动、重大事项以及董事会执行股东大会决议等情况进行了监督， 维护了公司规范运作秩序，保护了公司和股东的利益，履行了监事会的知情监督 检查职能。 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，公司共召开了10次监事会，会议的召集与召开程序、出席及列席 会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章 程》、《监事会议事规则》的规定，具体如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1、关于公司符合向不特定对象 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (高德步) 各位股东及股东代表： 本人高德步，作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届 董事会独立董事，2023 年度，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定， 本着客观、公正、独立的原则及对全体股东负责的态度，勤勉尽责、独立履职， 促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 高德步，男，1955 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国人民 大学经济学博士，享受国务院特殊津贴。1972 年 12 月至 1978 年 9 月，就职于 包头钢铁公司；1982 年 8 月至 1984 年 9 月，任教于内蒙古农业大学；1987 年 9 月至今，任教于中国人民大学，现任经济学院教授，博士生导师；2020 年 5 月 至今，任公司独立董事、审计委员会委员、薪酬和考核委员会委员。 本人作为公 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (王京) 声明人王京作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人包头东宝生物技术 股份有限公司董事会提名为包头东宝生物技术股份有限公司（以下 简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 一、本人已经通过包 ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 22 日召开 第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十九次会议，审议通过了《2023 年度利润分配预案》，公司独立董事就本次利润分配预案召开了独立董事专门会 议，形成了同意的审核意见。本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年度股东大 会审议批准。现将有关情况公告如下： 三、监事会意见 公司《2023 年度利润分配预案》符合相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》及股东分红回报规划的规定以及公司实际情况，其制定程序合法合规，不 存在损害公司及股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康发展。监事会同意 本议案内容。 一、2023 年度利润分配预案的主要内容 经信永中和会计师事务所(特殊普通合 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构""）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物 2024 年度日常关联交易预计情 况进行了审慎核查，具体情况如下： 东宝生物于 2024 年 4 月 22 日召开第八届董事会第二十次会议(7 票同意，0 票反对，0 票弃权)、第八届监事会第十九次会议(3 票同意，0 票反对，0 票弃权)， 审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司预计 2024 年度与 通辽市蒙宝生物科技有限公司(以下简称"蒙宝生物")日常关联交易预计金额不超 过 1,300 万元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交 易决策管理制度》等规定， ...

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为包头东宝 生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对东宝生物《内部控制自我评价报告》进 行了认真、审慎的核查。具体情况如下： 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 一、保荐机构的核查工作 招商证券保荐代表人通过与东宝生物董事、监事、高级管理人员、内部审计 人员等进行沟通和交流，查阅了公司股东大会、董事会、监事会决议及会议记录、 相关信息披露文件、董事会各专门委员会的会议记录、总经理办公会会议记录、 内部审计相关资料文件、内部控制评价报告以及公司各项业务和规章管理制度， 检查公司募集资金使用情况，从公司内部控制制度的建设、实施情况等方面对其 内部控制制度的完整性、合理性、有效性进行了核查。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评 ...

关于调整公司组织机构的公告 董事会 2024 年 4 月 24 日 | 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 22 日召 开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司组织机构的议案》， 随着公司的发展和外部市场环境的变化，对公司高效管理提出了更新更高的要求。 为适应市场变化和公司发展需要，进一步提升公司整体运营和管理效率，促进公 司各业务融合发展，进一步优化管理流程，根据公司业务发展规划和实际工作需 求，公司决定对组织机构进行调整和优化。调整后的《组织机构图》详见附件。 特此公告。 包头东宝生物技术股份有限公司 包头东宝生物技术股份有限公司组织机构图 股东大会 监事会 战略委员会 董事会 董事会秘书 薪酬和考核委员会 总经理 审计委员会 财务总监 副总经理 市 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (任斌) 声明人任斌作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人包头东宝生物技术股份有限公司董事会提 名为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过包头东宝生物技术股份有限公司第八届董事会独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

| | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联交易概述 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"东宝生物"或"公司")于2024年4 月22日召开第八届董事会第二十次会议(7票同意，0票反对，0票弃权)、第八届监事 会第十九次会议(3票同意，0票反对，0票弃权)，审议通过了《关于2024年度日常关 联交易预计的议案》。公司预计2024年度与通辽市蒙宝生物科技有限公司(以下简称 "蒙宝生物")日常关联交易预计金额不超过1,300万元。保荐机构招商证券股份有限 公司出具了无异议的专项核查意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《公司章程》及《关联交易决策管理制度》等规定，本次关联交易预计事项 属于董事会的审批权限，无需提交公司股东大会批准。 (二)预计日常关联交易类别和金额 单位：万元(含税) | 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 预计金额 | 截至2024年3月31日 | 上年发生金额 | | --- ...