包头东宝生物技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外担保行为的内部控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安 全，防范担保风险，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《包头东宝生物技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和其他相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资 产抵押或质押，包括公司为子公司提供的担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保 的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司对外提供担保，视同公司行为，其对外提供担保应执行本制 度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信 息披露义务。 第五条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服 务等）的会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，保证财务信息的真实性和 连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《包头东宝生物 技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含新聘、续聘、改聘）执行年报、半年报审计业务的会 计师事务所，需遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事 会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员 会独立履行审核职责。 第二章 ...

（2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）为 进一步完善公司治理结构，保护全体股东特别是中小股东及债权人的利益，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国 证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司股东会规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》 (以下简称《规范运作》)等法律、法规 和《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 特制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应该有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 前款所称会计专业人士是指具备丰富的会计专 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关联交易决策管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第三条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则,不得损害公司和非关联股东的利益,不得隐瞒关联关系或者将关联交易非 关联化。 第四条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，明确交易双方的权 利义务及法律责任。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议 内容应当明确、具体、可执行。 第二章 关联交易和关联人 第五条 本制度所称关联交易系指本公司或者控股子公司与本公司的关联 人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： 第一条 本制度的制定目的在于完善包头东宝生物技术股份有限公司(下称 "本公司"或"公司")法人治理结构、规范关联交易，以充分保障商事活动的 公允、合理，维护公司及股东利益。 第二条 本制度的制定依据在于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 ...

为了保障包头东宝生物技术股份有限公司（下称"公司"）董事和高级管理 人员依法履行职责，有效调动董事和高级管理人员的工作积极性，提高经营效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《包头东宝生物技术股份有限公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 包头东宝生物技术股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 本办法所指董事和高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总经 理、董事会秘书、财务总监。 第二条 公司制定本办法遵循以下原则： （一）按劳分配与责、权、利相结合的原则； 第二章 薪酬管理机构 第三条 公司董事会授权薪酬和考核委员会，负责董事和公司高级管理人员 的薪酬标准与方案考评及管理；负责审查公司董事、高级管理人员履职情况并对 其进行年度考评；公司人力资源部和财务部协助实施。 第三章 薪酬标准 第四条 董事津贴 1、独立董事津贴为每人每年人民币 10 万元； 2、外部董事津贴为每人每年人民币 3.6 万元；外部董 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | ਮ | | --- | | 第一章 总 | 则 - 2 - | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 3 - | | | 第三章 股 | 份 - 4 - | | | 第一节 股份发行 | | - 4 - | | 第二节 股份增减和回购 | | - 5 - | | 第三节 股份转让 | | - 6 - | | 第四章 | 股东和股东会 - 7 - | | | 第一节 股 东 | | - 7 - | | 第三节 股东会的一般规定 | - | 10 - | | 第四节 股东会的召集 | - | 13 - | | 第五节 股东会的提案与通知 | - | 14 - | | 第六节 股东会的召开 | - | 16 - | | 第七节 股东会的表决和决议 | - | 18 - | | 第五章 | 董事和董事会 - 23 - | | | 第一节 董事的一般规定 | - | 23 - | | 第二节 董事会 | - | 26 - | | 第三节 独立董事 | - 32 - | | | 第四节 董事会专门委员会 | - 34 - ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 (任斌) 各位股东及股东代表： 本人任斌，作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")独立董事， 2024 年度，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定，本着客观、公正、独 立的原则及对全体股东负责的态度，勤勉尽责、独立履职，促进公司规范运作、 健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2024 年度工 作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的基本情况 任斌，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国农业大 学农业推广硕士。1985 年 7 月至今，任教于内蒙古农业大学，从事科研、农业 技术推广、实践教学和创新创业教育工作，参与多项农牧业科研项目、国家重点 研发计划项目；现任公司独立董事、薪酬和考核委员会召集人、战略委员会委员。 本人作为公司董事会独立董事，未在公司担任独立董事及董事会专门委员会 委员以外的任何职 ...

第一章 总则 包头东宝生物技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月） 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工代表董事 1 人。 第五条 董事会设董事长 1 人、可设副董事长 1 人。董事长、副董事长由董 1 事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； 第一条 为了进一步规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称《创业板上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作》)、《上市公 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 (高德步) 各位股东及股东代表： 本人高德步，作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届 董事会独立董事，2024 年度，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定， 本着客观、公正、独立的原则及对全体股东负责的态度，勤勉尽责、独立履职， 促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》中关于独 立董事的独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席会议情况 1、出席股东大会、董事会的基本情况 本人履职期间，公司共召开了 2 次董事会，1 次股东大会，本人作为公司第 八届董事会独立董事，以认真勤勉的履职态度，通过现场/通讯方式亲自出席了 公司全部股东大会、董事会，没有委托出席或缺席情况。公司董事会、股东大会 的召集、召开程序符 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥884,932,215.88, a decrease of 9.19% compared to ¥974,512,217.68 in 2023[21]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥85,982,726.28, down 28.28% from ¥119,885,372.42 in 2023[21]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.1448, reflecting a decline of 28.32% from ¥0.2020 in 2023[21]. - The total assets at the end of 2024 were ¥2,624,919,556.21, a decrease of 4.27% from ¥2,742,011,238.13 at the end of 2023[21]. - The company reported a significant drop in cash flow from operating activities, with a net amount of ¥69,131,118.11 in 2024, down 65.33% from ¥199,394,288.50 in 2023[21]. - The company achieved operating revenue of 884.93 million yuan, a year-on-year decrease of 9.19%[59]. - Net profit attributable to shareholders was 85.98 million yuan, down 28.28% year-on-year[59]. Market and Industry Trends - The company is focusing on the health and nutrition market, emphasizing the development of high-value collagen products and expanding into new application areas such as new materials[30]. - The Chinese nutritional health food retail market exceeded $37 billion in 2023, with a compound annual growth rate of 7.0% over the past three years, indicating significant growth potential[32]. - The market for health products is projected to grow at a CAGR of 6.2%, reaching $44.2 billion by 2026[33]. - The demand for anti-aging products is increasing due to a growing awareness of health and wellness among consumers, leading to a rise in collagen-based skincare products[33]. - The aging population and rising disposable income are expected to stabilize the demand for the pharmaceutical and nutrition health market[34]. - Government policies are increasingly supportive of the health industry, emphasizing food and drug safety and promoting innovation in pharmaceuticals[35]. Research and Development - The company is actively involved in research and development to innovate new products and technologies in the biotechnology sector[14]. - The company has established a dual-driven R&D model focusing on independent innovation and collaborative research with various institutions[63]. - The company has a strong focus on research and development, with platforms like the first batch of key laboratories for gelatin in China, enhancing its innovation capabilities[53]. - The number of R&D personnel increased by 13.77% from 138 in 2023 to 157 in 2024, with R&D personnel now accounting for 11.34% of the total workforce[83]. - R&D expenditure for 2024 was approximately ¥38.76 million, representing 4.38% of operating revenue, a slight increase from 4.27% in 2023[83]. Corporate Governance - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, and has held 9 meetings during the reporting period[151]. - The supervisory board has 3 members, including 1 employee representative, and has held 7 meetings in compliance with regulations[151]. - The company maintains good communication with investors through various channels, including annual performance briefings and investor interaction platforms[152]. - The company's governance practices align with legal and regulatory requirements, with no significant discrepancies noted[153]. - The company operates independently from its controlling shareholders, ensuring complete autonomy in business operations and management[154]. Strategic Initiatives - The company is focusing on developing high-quality, safe pharmaceutical and nutritional products to meet the evolving consumer demands[36]. - The company is expanding its product applications into medical fields, including the production of injectable gelatin products and materials for medical aesthetics[33]. - The company is actively pursuing international market opportunities, with steady growth in its hollow capsule export business[60]. - The company is enhancing its digital management systems to improve operational efficiency and cost control[58]. - The company plans to actively participate in domestic and international exhibitions to better understand global market dynamics and enhance customer cooperation[132]. Investment and Fundraising - The company reported a total fundraising amount of RMB 86,228.17 million, with a net amount of RMB 83,895.69 million, and a total usage of RMB 52,855.44 million, resulting in a usage ratio of 63.00%[106]. - The company has a remaining balance of RMB 40,749,521.18 in its fundraising account as of December 31, 2024, which is stored in a special fundraising account[109]. - The company has raised a total of 129,057,300.00 CNY for the "Collagen Peptide Nutritional Supplement Product Construction Project," which accounts for 32.53% of the net fundraising amount[116]. - The company plans to use part of the surplus fundraising for permanent working capital, pending approval from the board and shareholders[118]. Operational Efficiency - The company has implemented a digital transformation strategy to enhance supply chain management and cost control[66]. - The company is enhancing operational efficiency through digital system upgrades and aims to establish a comprehensive digital control system for dynamic optimization[136]. - The company has adjusted its fundraising strategy to include investment in financial products, generating a net income of CNY 1.0072 million from idle funds[125]. - The company is committed to ensuring timely and efficient decision-making to protect the rights of shareholders[186]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,385, with 518 in the parent company and 867 in major subsidiaries[197]. - The company has established a performance-oriented compensation and performance assessment policy to attract and retain talent[198]. - Training plans are tailored for different job categories, covering various aspects including corporate culture, management skills, and compliance with safety regulations[199]. - The educational background of employees showed 21 with master's degrees or above, 159 with bachelor's degrees, 548 with associate degrees, and 657 with other qualifications[197].