包头东宝生物技术股份有限公司 总经理工作细则 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，提高议事和办事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和其他有关法律法规、规范性文件，以及《包头东宝生物技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监(以下合 称 "经理人员")。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司除董事会秘书以外 的其他高级管理人员，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任总经理、副总经理等高级管理人员，但公司董事会中兼任公 司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 二分之一。 第四条 公司总经理每届任期为 3 年，连聘可以连任。总经理对董事会负责。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、现代管理知识及生产经营实践经验，具有 较强的经 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划 的决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《包头东宝生物技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司董事会特设立战略委 员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，战略委员会对董 事会负责。 第三条 证券投资部为战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络、会议 组织及战略委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由三名董事组成。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设召集人一名，召集人负责主持委员会工作。召集人在 委员内由董事会选举产生。召集人不能履行职务或不履行职责的，由其指定一名 其他委员代行其职责。召集人既不履行职责，也不指定 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 公司章程修订对照表 | 董事、监事提名的方式和程序为： | 决。 | | --- | --- | | …… | 董事、监事提名的方式和程序为： | | （二）单独或合并持有 1%以上的股 | …… | | 东、董事会或监事会可以向股东大会提 | （二）单独或合并持有公司已发 | | 出独立董事候选人的提名议案； | 行股份 1%以上的股东、董事会或监事 | | …… | 会可以向股东大会提出独立董事候选 | | | 人的提名议案；依法设立的投资者保 | | | 护机构可以公开请求股东委托其代为 | | | 行使提名独立董事的权利； | | | …… | | 第九十五条 公司董事为自然 | 第九十五条 公司董事为自然 | | 人，有下列情形之一的，不能担任公司 | 人，有下列情形之一的，不能担任公 | | 的董事： | 司的董事： | | …… | …… | | （六）被中国证监会采取证券市场 | （六）被中国证监会采取不得担 | | 禁入措施，期限尚未届满； | 任上市公司董事、监事、高级管理人 | | …… | 员的市场禁入措施，期限尚未届满； | | 违反本条规定选举、委派董 ...

| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-084 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第十八次 会议通知于 2023 年 12 月 8 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体董事、监 事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 12 月 11 日(星期一)上午 10:00 在包头稀土高新区包头东宝生物技术股份有限公司会议室以现场与通讯方式结 合召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名(其中，现 场出席 3 名，通讯出席 4 名)。董事长王爱国先生、董事兼总经理刘芳先生、董 事兼副总经理刘燕女士、独立董事高德步先生以通讯方式出席了本次会议，董事 兼副总经理王富荣先生、任斌先生、额尔敦陶克涛先生出席了 ...

（2023 年 12 月） 包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）为 进一步完善公司治理结构，保护全体股东特别是中小股东及债权人的利益，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国 证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》 (以下简称《规范运作》)等法律、法 规和《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应该有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具备丰富的会 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 第一条 为了规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规和规范性文件以及《包头东 宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责健全本制度并确保本制度的有效实施。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 （2023年12月) 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《包头东宝生物技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会薪 酬和考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；负责 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬/津贴的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少两名。 第五条 薪酬和考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬和考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 薪酬和 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 投资决策程序与规则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明确 决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和 有效运营，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称投资是运用公司资金对所涉及的主业范围投资 和非主业投资的统称。 第三条 主业范围投资系指与公司主营业务相关的已有生产设施的 技术改造、新建生产设施、购买专利技术等无形资产等。 第四条 非主业投资系指： 1、对外股权投资，是指公司与其他法人实体新组建公司、购买其他 法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的 投资； 2、证券投资，是指公司通过证券交易所买卖上市交易的股票以及购 买基金、国债、企业债券及其他衍生金融品种所进行的投资，证券投资包 括新股配售或者申购、证券回购、股票以及存托凭证投资、债券投资以及深圳交 易所认定的其他投 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关联交易决策管理制度 第二条 本制度的制定依据在于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》以及《包头东宝生物技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的相 关规定。 第三条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则,不得损害公司和非关联股东的利益,不得隐瞒关联关系或者将关联交易非 关联化。 第四条 公司与关联人之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任。 第二章 关联交易和关联人 第五条 本制度所称关联交易系指本公司或者控股子公司与本公司的关联 人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助(含委托贷款)； （ ...

包头东宝生物技术股份有限公司 内部审计制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为进一步规范包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司")内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质 量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 章以及《包头东宝生物技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司、具有重大影响的参 股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计的目的是促进公司内部控制的 建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律 ...