1、证券代码：300239，证券简称：东宝生物 2、债券代码：123214，债券简称：东宝转债 | | | 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 关于东宝转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、转股价格：6.67 元/股 4、转股期限：2024 年 2 月 5 日至 2029 年 7 月 30 日 5、根据公司《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》(以下简称"《募集说明书》")规定：在本次发行的可转换公 司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易 日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方 案并提交公司股东大会审议表决。 自 2023 年 12 月 25 日至 2024 年 1 月 25 日，包头东宝生物技术股份有限公司 (以下简称"公司")股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格 6.67 元/股的 90%，预计将触发"东宝转债"转股价格向下修正条件。 ...

| | | 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 证书编号：GR202315000329 包头东宝生物技术股份有限公司 关于再次通过高新技术企业认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到内蒙古自治区 科学技术厅、内蒙古自治区财政厅、国家税务总局内蒙古自治区税务局联合批准颁 发的《高新技术企业证书》，公司再次通过高新技术企业认定。具体如下： 企业名称：包头东宝生物技术股份有限公司 本次高新技术企业的认定系原证书有效期满后的再次认定。根据《中华人民共 和国企业所得税法》等有关规定，公司自本次通过高新技术企业认定起连续三年内 可继续享受高新技术企业的相关优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。公司 2023 年已按照 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，本次通过高新技术企业 认定不会对公司 2023 年度的经营业绩产生重大影响。 特此公告。 包头东宝生物技术股份有限公司 发证时间：2023 年 11 月 09 日 董事会 2024 年 1 月 23 日 有效期：三年 批准机关 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人 部分股份质押展期及部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")近日收到持股 5%以上 股东海南百纳盛远科技有限公司(以下简称"百纳盛远")及其一致行动人出具的 《告知函》，百纳盛远及其一致行动人王军先生因海南项目建设资金需求将所持 有的公司部分股份办理了质押展期、质押业务，具体如下： 一、股东股份质押展期及质押基本情况 （一）百纳盛远股份质押展期的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押展期数 | 占其所持 股份比例 | 占东宝生 物总股本 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押 | 原质押 | 本次展期 后质押到 | | 质权人 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 量(股) | (%) | 比例 | 限售股 | 押 | 起始日 | 到期日 | 期日 ...

培训地点：包头东宝生物技术股份有限公司会议室、腾讯会议 培训方式：腾讯会议 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为包头 东宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）2023 年向不特 定对象发行可转换公司债券和 2020 年向特定对象发行股票的持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关规定，对东宝生物实际控制人、董事、 监事、高级管理人员等相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，本次培训的具 体情况如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 12 月 15 日 参会人员：东宝生物实际控制人、董事、监事、高级管理人员等 培训讲师：姜文超、留梦佳 二、培训的主要内容 留梦佳 周冰昱 规定有了更深刻的理解，进一步增强了公司相关人员对上市公司的规范运作意识， 达到了预期的培训效果。 特此报告。 （以下无正文） （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司 202 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：留梦佳 联系电话：021-58835130 | | | | | 保荐代表人姓名：周冰昱 联系电话：021-58835130 | | | | | 现场检查人员姓名：留梦佳、姜文超 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月至 2023 年 11 月 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 15 日 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 | | | | | 用 | | 现场检查手段（查阅历次三会会议材料；查阅公司章程、公司现行有效的制度和内控制度等 | | | | | 各项规章制度；了解公司基本制度的执行情况；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存 | | | | | 在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；取得公司组织结构图、定期 ...

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-089 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议时间 (1)现场会议时间：2023 年 12 月 27 日(星期三)下午 15:00 (2)网络投票时间：2023 年 12 月 27 日(星期三)，其中： 通过深圳证券交易所交易系统投票时间为 2023 年 12 月 27 日(星期 三)9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2023年12月27日(星期三) 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：内蒙古包头市稀土高新技术产业开发区黄河大街 46 号包头东宝生物技术股份有限公司办公楼二楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...

关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 SHANGHAI RENYING LAW FIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室邮编：200233 电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877 上海仁盈律师事务所 法律意见书 上海仁盈律师事务所 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：包头东宝生物技术股份有限公司 上海仁盈律师事务所（以下简称"本所"）接受包头东宝生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所孙军律师、胡建雄律师列席了公司于 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等中国现行法律、 法规和其它规范性文件（以下简称"中国法律法规"）及《包头东宝生物技术股份 ...

| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-088 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 二、募集资金存放与管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、 公司《募集资金管理制度》等规定，公司及子公司已同上海浦东发展银行股份有 限公司包头分行、中国银行股份有限公司包头市九原支行、浙商银行股份有限公 司呼和浩特分行、华夏银行股份有限公司包头分行、中国银行股份有限公司青岛 香港路支行及保荐机构共同签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行 存放与管理。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网上的相关公告。 截至 2023 年 12 月 21 日，"新型空心胶囊智能产业化项目"募集资金全部 使用完毕。截至本公告披露日，公司已办理完成上述募集资金专项账户的注销手 续。 四、备查文件 本次募集资金专项账户注销证明文件。 包头东宝生物技术股份 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于2023年12月12日在中国 证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了 《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》(公告编号2023-086)，定于2023 年12月27日(星期三)下午15:00召开2023年第二次临时股东大会。现将本次会议有 关事项再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：包头东宝生物技术股份有限公司2023年第二次临时股东大会。 | 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第十八次会议审议通过， 定于2023年12月27日(星期三)下午15:00召开2023年第二次临时股 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 章 程 二〇二三年【十二】月 | મર | | --- | | 第一章 总 | 则 - 2 - | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 3 - | | | 第三章 股 | 份 - 3 - | | | 第一节 股份发行 | - 3 - | | | 第二节 股份增减和回购 | | - 4 - | | 第三节 股份转让 | | - 5 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - 6 - | | | 第一节 股 东 | | - 6 - | | 第二节 股东大会的一般规定 | | - 8 - | | 第三节 股东大会的召集 | - | 11 - | | 第四节 股东大会的提案与通知 | - | 13 - | | 第五节 股东大会的召开 | - | 14 - | | 第六节 股东大会的表决和决议 | - | 17 - | | 第五章 | 董事会 - 21 - | | | 第一节 董事 | - | 21 - | | 第二节 董事会 | - | 24 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - 32 - | | | 第七章 | 监事会 - 3 ...