对外担保管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国民法典》等法律法规、深圳证券交易所业务规则及《杭 州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司全资子公司、公司控股子公司和公司拥有 实际控制权的公司。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司依据《中华人民共和国民法典》 和担保合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的 担保并依法承担相应法律责任的行为。 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。 对外担保管理制度 会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保； 第四条 公司授权相关部门负责办理公司的对外担保具体业务。办理担保业 务的人员应当具备良好的职业道 ...

股东会议事规则 杭州海联讯科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护全体股东的合法权益，规范公司股东会的召开和表决程序， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 （以下简称《股东会规则》）等有关法律、法规和规范性文件及《杭州海联讯科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召 ...

会计师事务所选聘制度 杭州海联讯科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含新 聘、续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加强公司的 财务审计工作，提高财务信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《杭州海联讯科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所（以下简称会计 师事务所），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）审议后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立 履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，符合《中华人民共和国证券法》规定的任职要 求； （二）具有固定的工作 ...

董事会审计委员会工作细则 杭州海联讯科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，形成科学、高效的决策执行体系和激励约束机制，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规、深圳证券交易所业务规则、《杭州海联讯科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委 员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依据《公司章程》决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会下设内部审计部为日常办事机构，负责具体审计工作、 日常联络工作、与审计相关的会议组织及审计委员会决策前的各项准备工作等。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

第一章 总则 董事会战略委员会工作细则 杭州海联讯科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一条 为适应杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）的战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《杭州海联讯科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、深圳证券交易所的业务规则及其他有关规定，公司董 事会特设立战略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，战略委员会对董 事会负责，向董事会报告工作。 第三条 董事会办公室为战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络、会 议组织。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由五名董事组成。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第七条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...

信息披露事务管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）其他业务规则以 及《杭州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 特制定本制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投 资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 ...

重大信息内部报告制度 杭州海联讯科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）的重大信息 内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证 公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、深圳证券交易所 其他业务规则以及《杭州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》以及中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所发布的信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的 规定要求，真实、准确、完整、及时的做好公司信息披露工作。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表应根据公司实际情况，定期对报告 义务人进行有关公司治理和信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大 信息报告的及时、真实、准确和完整。 第四条 公司董 ...

董事会独立董事年报工作制度 杭州海联讯科技股份有限公司 董事会独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）的 治理机制，健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，充分发挥独立董事 在年报编制和披露工作中的作用，保护全体股东及投资者的合法权益，根据《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州海 联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《杭州海联讯科技股份有 限公司独立董事制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第五条 公司董事会秘书负责协调独立董事、为公司提供年度审计的审计机 构注册会 ...

关联交易管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联关系与关联人 第三条 本制度所称关联关系指在公司的财务和经营决策中，有能力对公司 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股 权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。关联关系应从关联人对公司进行 控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及公司控股子 1 关联交易管理制度 第一条 为保证杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州海联讯科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 ...

内幕信息知情人员登记管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 内幕信息知情人员登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 维护信息披露的公开、公平、公正，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称深交 所）的业务规则和《杭州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当保证内幕信息 知情人员档案的真实、准确、完整，公司董事长为主要责任人。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事 机构。 当董事会秘书拒绝履行职责或者无法履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。 内幕信息知情人员登记管理制度 内幕信息的范围包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 ...