二○二五年六月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东会 | 13 | | 第一节 | 股东 | 13 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 18 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 20 | | 第四节 | 股东会的召集 | 26 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 29 | | 第六节 | 股东会的召开 | 32 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 37 | | 第五章 | 董事会 | 44 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 44 | | 第二节 | 董事会 | 50 | | 第三节 | 独立董事 | 58 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 63 | | 第六章 | 高级管理人员 | 66 | | 第七章 | 党的建设 | 73 | | | | 公司章程 2025 年 06 月版 河北汇金集团股份有限公司 ...

2025 年 6 月 河北汇金集团股份有限公司 内部审计制度 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 2 | | 第三章 | 内部审计机构的职责与权限 | 4 | | 第四章 | 内部审计工作程序 | 8 | | 第五章 | 信息披露 | 9 | | 第六章 | 审计档案管理 | 10 | | 第七章 | 内部审计工作的监督管理 11 | | | 第八章 | 附则 | 12 | 河北汇金集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计管理工作，提高审计工作质量，实现公司内部审 计工作制度化、规范化和职业化，发挥内部审计工作在促进公司 完善治理、增加价值和实现目标中的作用，维护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规章 和《河北汇金集团股份有限公司章程》（ ...

河北汇金集团股份有限公司 内部控制制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 内部环境 4 | | 第三章 | 风险评估 7 | | 第四章 | 控制活动 9 | | 第五章 | 信息与沟通 20 | | 第六章 | 内部监督 22 | | 第七章 | 附则 23 | 河北汇金集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 本制度的宗旨和依据 为加强河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部 门风险管理流程控制，提高公司管理水平，保护投资者的合 法权益，依据《公司法》《中国证券法》《企业内部控制基本 规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规和《河北汇金集团股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"），结合本公司实际，特修订 完善本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司和各子公司。 第三条 内部控制的定义 本制度所称的"内部控制"，是指由企业董事会、经理层和 全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标 （一） 合 ...

河北汇金集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人档案的登记备案和报备 5 | | 第四章 | 保密及责任追究 9 | | 第五章 | 附则 11 | | 附件 | 1：汇金股份内幕信息知情人登记表 12 | | 附件 | 2：汇金股份重大事项进程备忘录 14 | | 附件 | 3：保密提示函 15 | | 附件 | 4：保密承诺函 17 | 河北汇金集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息 披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法 律、法规、业务规则的有关规定及《公 ...

河北汇金集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 薪酬管理机构 2 | | 第三章 | 薪酬标准 2 | | 第四章 | 薪酬发放 3 | | 第五章 | 薪酬调整 4 | | 第六章 | 附 则 5 | 河北汇金集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河北汇金集团股份有限公司（以下简 称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有 效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作 积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《河北汇金集团股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列人员： （一） 董事，包括非独立董事、独立董事； （二） 高级管理人 ...

河北汇金集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 | 2 | | 第三章 | 信息申报、披露与监管 | 7 | | 第四章 | 责任与处罚 | 9 | | 第五章 | 附则 | 10 | 河北汇金集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河北汇金集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 规定，结合公司实际情况 ...

河北汇金集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 2 | | 第三章 | 募集资金使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投资用途变更 11 | | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 12 | | 第六章 | 附则 | 14 | 河北汇金集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法 规、规范性文件及《公司章程》，并结合本公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是 ...

河北汇金集团股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的总体要求 | 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的内容和方式 | 6 | | 第四章 | 投资者关系管理负责人及其职责 | 12 | | 第五章 | 投资者关系管理职能部门及其职责 | 13 | | 第六章 附 | 则 | 15 | 第一章 总则 第一条 为规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通， 促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的 投资价值和形象，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性 文件及交易所业务规则和《河北汇金集团股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公 ...

河北汇金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 | 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 | 3 | | 第四章 | 改聘、解聘会计师事务所的规定 | 8 | | 第五章 | 监督与处罚 | 10 | | 第六章 | 信息安全 11 | | | 第七章 | 附则 | 12 | 河北汇金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提 高财务信息质量和审计工作质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《河 北汇金集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第 ...

河北汇金集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 6 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 1 | | 第三章 | 董事会秘书的职责 2 | | 第四章 | 董事会秘书的任免及工作细则 5 | | 第五章 | 附 则 10 | 河北汇金集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确河北汇金集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公 司规范运作》"）及其他有关法律、法规规定和《河北汇金集 团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的 高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有 关法律 ...