河北紫微星律师事务所法律意见书 河北紫微星律师事务所 关于 河北汇金集团股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 2024 年 5 月 1 河北紫微星律师事务所法律意见书 关于河北汇金集团股份有限公司 2023 年年度股东大会之 法律意见书 致：河北汇金集团股份有限公司 河北紫微星律师事务所接受河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"汇金股份"）的委托，指派律师出席并见证了公司 2024 年 5 月 20 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规 则》"）和《河北汇金集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 出具本法律意见书。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告， 并依法对本所出具的法律意见承担责任。法律意见书中不存在虚假、严重误导性 陈述及重大遗漏，否则本所律师愿意承担相应的法律责任。 本所律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对 ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-054 号 河北汇金集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召集人：公司董事会 （二）会议主持人：公司董事长韩春丽女士 （三）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14：00 开始 （五）现场会议召开地点：石家庄市高新区湘江道 209 号河北汇金集团股份 有限公司 2 号楼 3 层大会议室。 （六）股东出席的总体情况： 出席本次股东大会的股东及股东代理人共计9名，代表股份166,003,200股， 占公司有表决权股份总数的 31.3839%。其中出席会议的中小股东及代理人共计 8 人，代表股份 12,122,200 股，占公司有表决权股份总数的 2.2918%。具体情况如 下： 1、现场表决情况： 参加现场表 ...

证券代码：300368 证券简称：ST 汇金 公告编号：2024-053 号 河北汇金集团股份有限公司 4、公司于 2024 年 5 月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网披露了《关于公司股票交易将被实施其他风险警示暨股票停牌的提示性公 告》（公告编号:2024-052）。公司 2024 年 3 月 14 日收到中国证券监督管理委员 会河北监管局（以下简称"河北证监局"）出具的《行政处罚事先告知书》，2024 年 5 月 10 日收到河北证监局下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕10 号）。根据 2024 年 4 月 30 日生效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中新旧规则适 1 关于公司股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司股票交易异常波动的情况 河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 5 月 10 日、 5 月 14 日、5 月 15 日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 30%，根据 深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核 ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-051 号 河北汇金集团股份有限公司 关于收到《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月28日收到中 国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（编号：证监立案字0162023010 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见 公司于2023年7月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中 国证券监督管理委员会<立案告知书>的公告》（公告编号：2023-061）。 2024年3月14日，公司收到中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称 "河北证监局"）出具的《行政处罚事先告知书》。具体内容详见公司于2024年3 月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到<行政处罚事先告 知书>的公告》（公告编号：2024-016）。 2024年5月 ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-052 号 河北汇金集团股份有限公司 关于公司股票交易将被实施其他风险警示暨股票停牌的提示性公告 4.实施其他风险警示的起始日：2024 年 5 月 14 日。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 2024 年 3 月 14 日，河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）收 到中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称"河北证监局"）出具的《行 政处罚事先告知书》，2024 年 5 月 10 日，公司收到河北证监局下发的《行政处 罚决定书》（〔2024〕10 号）。根据 2024 年 4 月 30 日生效的《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）中新旧规则适用的衔 接安排第六条，公司股票将被实施其他风险警示。 2.公司股票自 2024 年 5 月 13 日开市起停牌一天，自 2024 年 5 月 14 日开市 起复牌。 3.公司股票自 2024 年 5 月 14 日起被实施"其他风险警示"，股票简称由"汇 金股份"变更为"ST 汇 ...

假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-050 号 河北汇金集团股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年 度业绩说明会。 投资者可于 2024 年 5 月 17 日前通过访问全景网网址：https://ir.p5w.net/zj/ 或使用微信扫描下方二维码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息 披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 （问题征集专题页面二维码） 河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》和 《2023 年年度报告摘要》已于 2024 年 4 月 27 日披露，为便于广大投资者更深 入全面的了解公司经营情况和发展战略，公司将于 2024 年 5 月 17 日（星期五） 15：00 至 17：00 在全景网举办 2023 年度网上业绩说明会，现将有关事项公告 如下： 一、业绩说明会召开的时间、地点与方式 1、会议召开时间：2024 ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-049 号 补充后的《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关联方资金占用的专项说明》 同日在巨潮资讯网披露。 河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关联方资金占用的专项说明》（大华核字[2024]0011009200 号）。 | 经核查，发现未披露相关附表，公司现予以补充公告如下： | | --- | | | | | | 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 编制单位：河北汇金集团股份有限公司 | | | | | | | | | 单位：万元 | | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的会 | 2 0 2 3年期初占 | 2 0 2 3年度占用 | 2 0 2 3年度占用 | 2 0 2 3年度偿还 | 2 0 2 ...

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 河北汇金集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011009200 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 河北汇金集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1-2 二、2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表 3-4 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-045 号 河北汇金集团股份有限公司 关于控股股东为公司提供借款、担保及公司向控股股东提供基于公司 自身债务产生的反担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、交易内容：河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 因业务发展资金需求，拟向公司控股股东邯郸市建设投资集团有限公司（以下简 称"邯郸建投"）申请借款、担保及基于自身债务产生的反担保总额度不超过 15 亿元人民币，在总额度下，借款、担保及基于自身债务产生的反担保额度可调节 分配。 2、关联关系说明：邯郸市建设投资集团有限公司目前持有公司 153,881,000 股股份，占本公司总股本的 29.09%，是公司控股股东。根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》的相关规定，本次交易构成了关联交易。 3、关联董事韩春丽女士回避表决，独立董事专门会议对本事项审核同意。 4、根据相关规定，上述事项尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议，与该 关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上 ...

经核查独立董事桑郁先生、王健康先生、李宗芳先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 河北汇金集团股份有限公司董事会 河北汇金集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，河北汇金集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独 立董事桑郁先生、王健康先生、李宗芳先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 二〇二四年四月二十六日 ...