具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 12 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于注销部分已授予尚未行权的股票 期权的公告》（公告编号：2023-12130）。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股票期权 的注销事宜已经于 2023 年 12 月 26 日办理完成。本次注销已授予尚未行权的股 票期权不会对公司股本结构造成影响。 特此公告。 鼎捷软件股份有限公司 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12137 鼎捷软件股份有限公司 关于部分已授予尚未行权的股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分 已授予尚未行权的股票期权的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权与限制性股 票激励计划（草案修正案）》的相关规定，逾期未行权的 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12127 鼎捷软件股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票预留授予部分第二个归属期归属条件成就 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第二个归属期归属 条件成就的议案》，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）限制性股票预留授予部分的第二个归属期归属条件已经 成就，同意按规定为符合条件的 11 名激励对象办理 19.8 万股第二类限制性股票 归属相关事宜，现将有关事项说明如下： 1、符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 11 人 2、本次第二类限制性股票归属数量：19.8 万股，占目前公司总股本的 0.07% 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 ...

一、关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 除 1 名预留授予限制性股票的激励对象因离职丧失激励对象资格，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第二个归属期 11 名 激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象 条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成 就。 监事会同意为本次符合条件的 11 名激励对象办理归属，对应限制性股票的 归属数量为 19.8 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条 件，不存在损害公司及股东利益的情形。 特此公告。 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12128 鼎捷软件股份有限公司监事会 关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予 部分第二个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12124 鼎捷软件股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议通知 已于 2023 年 12 月 15 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 12 月 20 日 以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席监事3名，实际出席监事3名， 其中监事黄俊先生以通讯方式出席会议。董事会秘书列席了本次会议。本次会议 由监事会主席皮世明先生召集并主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》的规定。 经与会监事认真审议，做出如下决议： 经审核，监事会认为：《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的议 案》的相关内容符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 规范性文件的规定。本次放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易事项符合公司 整体利益，风险可控 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12125 鼎捷软件股份有限公司 关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易情况概述 （一）本次交易内容 近日，鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎捷软件"）董事长 兼总裁叶子祯先生拟与上海十夕企业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"十 夕合伙"）签署《股权转让协议书》。协议约定，十夕合伙以 1 元/每 1 元实收 资本、未实缴部分不支付对价的定价原则，向叶子祯先生出让十夕合伙持有的上 海鼎捷私募基金管理有限公司（以下简称"鼎捷私募"、"标的公司"）人民币 550 万元的出资份额，成交金额为人民币 280 万元。 2、住所：上海市静安区江场路1377弄7号20层 3、是否为失信被执行人：否 公司作为鼎捷私募的股东，放弃本次鼎捷私募股权转让的优先购买权。鼎捷 私募股权架构调整后，公司持有的鼎捷私募持股比例不变。 （二）关联关系说明 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定， 由于叶子祯先生为公司董事长兼 ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二三年十二月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"鼎捷软件"或"公司"）的委托，担任鼎捷软件2021年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对本次激励计划所涉及的相 关事项进行了核查和验证，本所律师现就本次激励计划限制性股票预留授予部 分第二个归属期归属条件成 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12129 鼎捷软件股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、2021 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。 3、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事 会未收到任何异议。2021 年 2 月 22 日，公司对外披露了《监事会关于 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2022 年 员工持股计划第一个锁定期届满暨业绩考核目标达成的议案》，现将相关事项说 明如下： 一、2022 年员工持股计划的基本情况 （一）公司于 2022 年 8 月 31 日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届 监事会第二十二次会议，于 2022 年 9 月 16 日召开公司 2022 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于<鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，同意公司实施 2022 年员工持股计划。 （二）2022 年 9 月 16 日，公司召开 2022 年员工持股计划第一次持有人会 议，审议通过了《关于设立鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划管理委 员会的议案》及相关议案。设立 2022 年员工持股计划管理委员会，作为公 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12130 鼎捷软件股份有限公司 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 1 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会 办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司第四届监事会第 七次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就公司 2021 年股票期权与限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）是否有利于公司的持续发展及是否存 在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。 2、2021 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 ...

公司简称：鼎捷软件 证券代码：300378 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 1 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 5 | | | 三、基本假设 6 | | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 7 | | | 五、独立财务顾问意见 11 | | | （一）本激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的说明 | 11 | | （二）关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明 | 12 | | （三）本激励计划预留授予部分第二个归属期归属的具体情况 | 15 | | （四）结论性意见 | 16 | | 六、备查文件及咨询方式 17 | | | （一）备查文件 | 17 | | （二）咨询方式 | 17 | 23. 元：指人民币元。 4 20. 《公司章程》：指《鼎捷软件股份有限公司章程》 21. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 22. 证券交易所：指深圳证券交易所。 二、声明 本独立财务顾问对本报 ...