证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04015 鼎捷软件股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议通知 已于 2024 年 4 月 15 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2024 年 4 月 25 日以 现场方式在公司会议室举行。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。董事会 秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席皮世明先生召集并主持。会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 经与会监事认真审议，做出如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 《2023 年度监事会工作报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 《2023 年度财务决算报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://ww ...

鼎捷软件股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》和鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）的《鼎捷软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）成 立于 1985 年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。 注册地址在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1,471 人（其中：签署过证 券服务业务 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04033 鼎捷软件股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 202 人 2、本次第二类限制性股票归属数量：191.22 万股，占目前公司总股本的 0.71% 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 4、首次授予限制性股票的授予价格：11.81 元/股（调整后） 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第三个归属期归属 条件成就的议案》，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）限制性股票首次授予部分的第三个归属期归属条件已经 成就，同意按规定为符合条件的 202 名激励对象 ...

公司简称：鼎捷软件 证券代码：300378 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 | 7 | | 五、独立财务顾问意见 | 11 | | （一）本激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的说明 11 | | | （二）关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明 12 | | | （三）本激励计划首次授予部分第三个归属期归属的具体情况 16 | | | （四）结论性意见 | 20 | | 六、备查文件及咨询方式 | 21 | | （一）备查文件 | 21 | | （二）咨询方式 | 21 | 一、释义 1. 上市公司、公司、鼎捷软件：指鼎捷软件股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指《鼎捷软件股份有限公司 2021 年股票期权 与限制性股票激励计划（草案修正案）》。 3. 股票期权、期权： ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权 的法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二四年四月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权 的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"鼎捷软件"或"公司"）的委托，担任鼎捷软件2021年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对本次激励计划所涉及的相 关事项进行了核查和验证，本所律师现就公司注销本次激励计划部分已授予尚 未行权的股票期权之相关事项出具本法律意见书。 在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下： 1、本所及经办律师依据《公司法》《 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04034 鼎捷软件股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 2、2021 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。 3、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事 会未收到任何异议。2021 年 2 月 22 日，公司对外披露了《监事会关于 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》。 4、2021 年 2 月 25 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 公司< ...

鼎捷软件股份有限公司 章程 中国·上海 二○二四年四月 第四条 公司注册名称：中文名称：鼎捷软件股份有限公司 鼎捷软件股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 鼎捷软件股份有限公司（以下简称公司）系依照《公司法》和其他 有关规定成立的股份有限公司。公司经上海市商务委员会批准，由鼎捷软件有限 公司整体变更方式发起设立；公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业 执照，统一社会信用代码为 91310000734084709Q。 第三条 公司于 2014 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会批准，首次公 开发行股票数量为 3,000 万股，其中发行新股 2,878.4681 万股，公司股东公开 发售股份 121.5319 万股，首次公开发行后总股本为 11,878.4681 万股，于 2014 年 1 月 27 日在深圳证券交易所上市（以下简称证券交易所）。 英文名称：DIGIWIN SOFTWARE CO., L ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二四年四月 鼎捷软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策能 力，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。审计委员会负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会 应配合监事会的监督审计活动。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 ...

鼎捷软件股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规，以及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《鼎捷软件股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"） 等规定和要求，以切实维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所 赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、监事会、股东大会，对公司 依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，为公司规范运作、 完善和提升治理水平发挥了积极的作用。 现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 2023 年，公司监事会共计召开 8 次会议，监事会三名成员均亲自出席，经 对提交监事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此 均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。各次会议审议情况 ...

关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票预留授予部分第二个归属期归属结果暨 股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04013 鼎捷软件股份有限公司 重要内容提示： 1、本次归属的限制性股票归属日：2024 年 4 月 29 日 2、鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开 五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第二个归属期归属 条件成就的议案》。11 名激励对象可归属 198,000 股第二类限制性股票。股票 来源为向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。截至本公告日，公司已完成 11 名激励对象 198,000 股限制性股票的归属工作。 3、本次归属的限制性股票的上市流通日：本次归属的限制性股票不设限售 期，上市流通日为 2024 年 4 月 29 日 近日，公司办理了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简 ...