证券简称：中来股份 证券代码：300393 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州中来光伏新材股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第三个归属期 归属条件未成就 暨部分限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 | 2 | | | --- | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | | 三、基本假设 | 4 | | | 四、本激励计划已履行的相关审批程序 | 5 | | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | | （一）第三个归属期归属条件未成就的情况 8 | （二）本次作废部分限制性股票的具体情况 8 | | | （三）结论性意见 9 | 六、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 10 | （二）咨询方式 10 | | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 上市公司、公司、中来股份 | 指 | 苏州中来光伏新材股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2025]5990号 苏州中来光伏新材股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了苏州中来光伏新材股份有限公司(以下简称中来股份公司)2024年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中来股份 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 ...

关于苏州中来光伏新材股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | 审核说明 | 1-2 | | | 二、非经营性资金占用及其 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 1 目 录 | | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、苏州中来光伏新材股份有限公司关于 2024 | 年度募集资金 | | | | | | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fa ...

华龙证券股份有限公司 关于 苏州中来光伏新材股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 的核查意见 保荐机构（主承销商） （甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号） 二〇二五年四月 华龙证券股份有限公司 关于苏州中来光伏新材股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律 法规的要求，作为苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"中来股份"或"公 司"）的持续督导机构，华龙证券股份有限公司(以下简称"华龙证券"或"保荐 机构")对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年度公开发行可转换公司债券实际募集资金金额、资金到账时 间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1629号文核准，并经深圳 证券交易所同意，于20 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 关于 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 相关规定的要求，苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 对公司2024年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于2024年4月24日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十 次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及控股子 公司与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，预计额度不超过5亿元人民币或 等值外币，授权期限为董事会审议通过之日起十二个月，在额度授权期限内可循 环滚动使用，且任一时点的交易金额不超过额度上限。具体内容详见公司于2024 年4月25日在巨潮资讯网上披露的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编 号：2024-023）。 二、2024 年度证券与衍生品投资情况 报告期内，公司及控股子公司未开展外汇套期保值业务，也未进行其他证券 与衍生品投资，期初、期末无余额。 三、外汇套 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （余学功） 各位股东及股东代表： 本人作为苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度 的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极发挥独立董事的作用，维护公司及全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人余学功，1978 年出生，博士研究生学历、博士后，中国光伏行业协会理 事、中国有色金属学会半导体材料委员会委员、中国可再生能源学会光伏专委会 委员。2007 年 11 月至 2009 年 2 月任美国北卡州立大学助理研究员，2009 年 2 月至 2016 年 12 月任浙江大学副教授，2016 年 12 月至今任浙江大学教授。2023 年 3 月起至今担任本公司独立董事。 本人作为独立董事拥有相关的专业资质，在光伏行业领域积累了丰富的理论 知识和实践经验，符合相 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张天舒） 各位股东及股东代表： 本人作为苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度 的规定和要求，忠实履行独立董事职责，及时出席公司相关会议，认真审议董事 会各项议案，客观、公正、审慎地提出意见或建议，充分发挥独立董事的作用， 切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇 报如下： 一、本人的基本情况 本人张天舒，1980 年出生，会计学教授、博士生导师，历任上海对外经贸大 学会计学院副院长，现于上海对外经贸大学任教。2023 年 3 月起至今担任公司 独立董事。 本人作为独立董事拥有相关专业资质，在会计领域积累了丰富的理论知识和 实践经验，符合相关监管政策规定的任职资格和条件。本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 ...

公司设董事会，对股东大会负责，在事先充分听取公司党组织意见情况下， 依法自行或经过有关报批手续后决定公司的重大事项。董事会由 9 名董事组成， 其中独立董事 3 名。 苏州中来光伏新材股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗 旨 为进一步规范苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行法律法规和公司章程赋予 的职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《苏州中来光伏新材股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会组成 董事会设董事长 1 人，设副董事长 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的 ...

苏州中来光伏新材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （周绍志） 各位股东及股东代表： 本人作为苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度 的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，按时出席 公司相关会议，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如 下： 一、本人的基本情况 本人周绍志，1962 年出生，硕士研究生学历。历任浙江省温岭市市委常委副 市长，浙江工商大学金融学院党委书记、副院长，浙江工商大学公共管理学院党 委书记、副院长。曾任浙江民泰商业银行独立董事、外部监事，现任浙江民泰金 融研究院理事长。2023 年 3 月起至今担任本公司独立董事。 本人作为独立董事拥有相关专业资质，在金融领域积累了丰富的理论知识和 实践经验，符合相关监管政策规定的任职资格和 ...