西安天和防务技术股份有限公司对外担保管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年6月） 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通或商品 流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保，不属于上述对外担保， 参照相关法律法规执行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司。 第四条 公司应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构， 公司对外担保行为必须按照规定程序经公司股东大会或董事会批准。 第六条 公司应调查被担保 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-030 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 本次股东大会由 2025 年 4 月 23 日召开的西安天和防务技术股份有限公司（以 下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议做出决议召集，公司董事会已于 2025 年 4 月 25 日在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布了《关于召开 2024 年年 度股东大会的通知》。 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于 2025 年 6 月 18 日（星期三）15:30 在西安市高新区西部大道 158 号公司会议室召开。通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 6 月 18 日 9:15—9:25， 9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时 间为 20 ...

西安天和防务技术股份有限公司关联交易管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年6月） 第一条 为进一步加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《西安 天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定以 及财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所发布的相关规则，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 1 （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面 ...

北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二五年六月 法律意见书 致：西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）受西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"），并就贵公司本次股东大会的召集和召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等相关问 题出具本法律意见书。 本法律意见书根据已发生或存在的事实，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定出具。 本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于 其他任何目的。本所律师同意将法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露 1 法律意见书 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-029 西安天和防务技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召 开了第五届董事会第八次会议、2024年9月13日召开了2024年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于调整2024年度对外担保额度预计的议案》，为进一步满 足公司及子公司的日常经营和业务发展需要，公司调整2024年度对外担保的额 度，本次调整后，2024年度对外担保预计为人民币64,000万元，其中，为资产 负债率超过70%的子公司担保额度不超过人民币7,000万元，为资产负债率70% 以下的子公司担保额度不超过人民币52,000万元，为公司合并报表范围内其他 公司提供担保的第三方担保公司担保额度不超过人民币5,000万元。同时，公司 为控股子公司提供担保的，该子公司的其他股东原则上按出资比例提供同等担 保或者反担保。本次调整担保额度有效期自该议案经股东大会审议通过之日起 至2024年年 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-026 西安天和防务技术股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1 证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《方正证券承销保荐有限责任公司关 于西安天和防务技术股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》。 表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。 本议案在提交公司董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四 次会议于2025年6月13日以通讯表决的方式召开，会议通知于2025年6月5日通过 现场、电话等方式发出。本次会议由董事长贺增林先生召集，应出席董事7人， 实际出席董事7人，符合召开董事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》 根据募投项目实际建设与投入情况，基于谨慎性原则，在募投项目实施主体、 募集 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于西安天和防务技术股份有限公司 募集资金投资项目延期的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"独立财务顾 问"）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"天和防务"或"公司"）发 行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天和防务募集资 金投资项目延期事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020年12月31日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西 安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注 册的批复》（证监许可〔2020〕3666号）。本次募集配套资金实际发行股份数 量为38,587,311股，发行价格为15.29元/股。根据天健会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2021〕第2-33号），发行人本次发行股 份购买资产并募集配套资金的募集资金总额为人 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-027 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会 议于2025年6月13日以通讯表决的方式召开，会议通知于2025年6月5日通过现场、电 话等方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实际参加监 事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》 经审核，监事会认为：本次募集资金投资项目延期是本着对公司及股东利益负责 的原则，结合募集资金投资项目建设的实际情况提出的，不属于募集资金投资项目的 实质性变更，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中 国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，因 此同意对募集资金投资项 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-028 西安天和防务技术股份有限公司 关于募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"或"天和防务"）于 2025年6月13日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司拟在募集资金投资项 目（以下简称"募投项目"）实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生 变更的前提下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。现将具 体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2020年12月31日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西 安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注 册的批复》（证监许可〔2020〕3666号）。本次募集配套资金实际发行股份数 量为38,587,311股，发行价格为15.29元/股。根据天健会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2021〕第2-33号），发行人本次发行股 份购买资产 ...

近日，公司和公司控股股东、实际控制人贺增林先生及其配偶分别与陕西秦农 农村商业银行股份有限公司西咸支行（以下简称"秦农银行"）签订了《保证担保 合同》，为全资子公司西安天伟电子系统工程有限公司（以下简称"天伟电子"） 与秦农银行签订的《流动资金借款合同》项下人民币2,000万元的流动资金借款提供 1 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-025 西安天和防务技术股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召开了 第五届董事会第八次会议、2024年9月13日召开了2024年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于调整2024年度对外担保额度预计的议案》，为进一步满足公司及子公 司的日常经营和业务发展需要，公司调整2024年度对外担保的额度，本次调整后， 2024年度对外担保预计为人民币64,000万元，其中，为资产负债率超过70%的子公司 担保额度不超过人民币7,000万元，为资产负债率70%以下的 ...