证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-055 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。 本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 三、备查文件 1.《公司第五届监事会第十四次会议决议》； 1 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会 议于2025年9月12日以通讯表决的方式召开，会议通知于2025年9月8日通过现场、电 话、电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实 际参加监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司已就前次募集资金的使用情况编制了《 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-054 西安天和防务技术股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六 次会议于2025年9月12日以通讯表决的方式召开，会议通知于2025年9月8日通过 现场、电话、电子邮件方式发出。本次会议由董事长贺增林先生召集，应出席董 事7人，实际出席董事7人，符合召开董事会会议的法定人数。会议召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开 合法、有效。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的 《前次募集资金使用情况报告》《前次募集资金使用情况鉴证报告》（天健审〔2025〕 2-488 号）。 表决结果：7 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 三、备查文件 1.《公司第五届董事会第十六次会议决议》； 1 2. 深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告 二 ...

目 录 我们鉴证了后附的西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务公司） 管理层编制的截至 2025 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天和防务公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为天和防务公司向特定对象发行股票的必备文件， 随同其他申报材料一起上报。 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 | 页 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—7 | 页 | | | 三、附件 …………………………………………………………… 第 | 8—11 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件 ……………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ……………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件 …………… 第 | 10—11 | | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 二、管理层的责任 天和防务 ...

Group 1 - The article highlights that 165 companies reported their latest shareholder numbers as of September 10, with 31 companies experiencing a continuous decline in shareholder numbers for more than three periods, indicating a trend of concentrated holdings [1][2] - Among the companies with declining shareholder numbers, *ST Jinglun has seen a decrease for 11 consecutive periods, with a total decline of 36.88%, while Ha Han Hu Tong has decreased for 7 periods with a decline of 25.44% [1][2] - The companies with the largest recent declines in shareholder numbers include Xianfeng Electronics, Shaoyang Hydraulic, and Tianhe Defense, with decreases of 10.00%, 6.18%, and 4.65% respectively [1][2] Group 2 - In terms of market performance, 11 companies with declining shareholder numbers have seen their stock prices rise, while 20 have experienced declines, with *ST Jinglun, Changshan Pharmaceutical, and Yalian Machinery showing significant increases of 32.96%, 15.79%, and 14.01% respectively [2][3] - The industries with the most companies experiencing declining shareholder numbers include machinery equipment, pharmaceuticals, and national defense, with 10, 4, and 3 companies respectively [2] - Institutional interest has been noted, with 7 companies among those with declining shareholder numbers receiving institutional research in the past month, particularly Hai De Control and Guilin Sanjin, which were researched 2 times each [2]

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-053 西安天和防务技术股份有限公司 关于子公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月23日召 开了第五届董事会第十三次会议、2025年6月18日召开了2024年年度股东大会， 审议通过了《关于2025年度向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计 的议案》，同意公司及子公司在2025年度申请（包括但不限于银行、信托、融 资租赁、保理等金融机构）信贷业务及日常经营需要时提供对外担保的担保总 额为人民币50,000万元。其中，为资产负债率超过70%的子公司担保额度不超过 人民币13,000万元，为资产负债率70%以下的子公司担保额度不超过人民币 35,000万元，为公司合并报表范围内其他公司提供担保的第三方担保公司担保 额度不超过人民币2,000万元。同时，公司为控股子公司提供担保的，该子公司 的其他股东原则上按出资比例提供同等担保或者反担保。对外担保额度有效期 自该议案经202 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-052 西安天和防务技术股份有限公司 1 连带责任保证担保，公司控股股东、实际控制人贺增林先生及其配偶提供连带 责任保证担保不收取任何担保费用，无需提供反担保。公司与交通银行股份有 限公司江苏省分行（以下简称"交通银行"）签订了《保证合同》，为南京彼 奥与交通银行签订的《流动资金借款合同》项下1,000万元人民币的借款提供连 带责任保证担保，担保的最高债权额为1,200万元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，上 述担保金额在年度预计担保额度内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。 本次提供担保前，公司为南京彼奥提供的担保余额为2,000万元。截至本公告披 露日，上述借款尚未放款。本次提供担保后，公司对南京彼奥担保余额为2,000 万元。 三、被担保人基本情况 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（ ...

Group 1 - The company announced the completion of the cancellation of stock options under the 2021 stock option incentive plan due to unmet performance conditions for the third exercise period [1][2] - A total of 5,771,200 stock options were canceled, including 5,658,800 options for those who did not meet the exercise conditions and 112,400 options for individuals who resigned [2] - After the cancellation, there are no remaining stock options for the incentive plan, and the number of eligible incentive recipients is zero [2][3] Group 2 - The cancellation process was confirmed by the China Securities Depository and Clearing Corporation Limited on September 2, 2025 [3] - The cancellation aligns with the regulations of the incentive plan and does not affect the company's capital structure or operational status [3] - The management team will continue to fulfill their responsibilities and strive to create value for shareholders following the completion of this incentive plan [3]

根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》和《2021 年股票期权激励 计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司 2022-2024 年三年净利润累计值 未达到公司层面的业绩考核指标，公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 次激励计划"）第三个行权期行权条件未成就。同时公司本次激励计划中 10 名 获授股票期权的激励对象因辞职不再具备公司本次激励计划的激励资格。基于前 述情况，公司决定对第三个行权期行权条件未成就的激励对象（不含已辞职人员） 已获授的股票期权 5,658,800 份进行注销，同时注销因离职不再具备激励资格的 激励对象已获授的股票期权 112,400 份。公司本次合计注销已获授但是未达到行 权条件的股票期权 5,771,200 份股票期权，本次注销完成后，公司本次激励计划 授予股票期权的激励对象为 0 名，未行权的股票期权数量为 0 份。北京市中伦（重 庆）律师事务所对本事项出具了法律意见书，公司独立董事、监事会均发表了同 意的意见。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 29 日在中国证监会指定的创业板信 息披露网站上公告的《关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权 ...

Summary of Key Points Core Viewpoint - Tianhe Defense has experienced a decline in the number of shareholders and financial performance, indicating potential challenges in investor confidence and operational efficiency [2]. Shareholder Information - As of August 31, the number of shareholders for Tianhe Defense was 60,368, a decrease of 3,309 from the previous period (August 20), representing a decline of 5.20%. This marks the second consecutive period of decline in shareholder numbers [2]. Stock Performance - The closing price of Tianhe Defense on the reporting date was 14.46 yuan, reflecting an increase of 0.84%. However, since the concentration of shares began, the stock price has cumulatively decreased by 4.11%, with 4 days of price increases and 4 days of decreases during this period [2]. Financing Data - As of August 29, the margin trading balance for Tianhe Defense was 523 million yuan, with the financing balance also at 523 million yuan. During the current concentration period, the financing balance increased by 16.4761 million yuan, which is a growth of 3.26% [2]. Financial Performance - According to the semi-annual report, Tianhe Defense achieved operating revenue of 176 million yuan in the first half of the year, a year-on-year decrease of 14.72%. The net profit was -57.7808 million yuan, representing a year-on-year decline of 109.06%. The basic earnings per share were -0.1100 yuan [2].

据证券之星公开数据整理，近期天和防务（300397）发布2025年中报。截至本报告期末，公司营业总收 入1.76亿元，同比下降14.72%，归母净利润-5778.08万元，同比下降109.06%。按单季度数据看，第二季 度营业总收入8824.21万元，同比上升22.99%，第二季度归母净利润-2736.22万元，同比上升21.0%。本 报告期天和防务三费占比上升明显，财务费用、销售费用和管理费用总和占总营收同比增幅达 33.14%。 本次财报公布的各项数据指标表现不尽如人意。其中，毛利率25.54%，同比减16.45%，净利 率-36.93%，同比减122.6%，销售费用、管理费用、财务费用总计6748.29万元，三费占营收比38.3%， 同比增33.63%，每股净资产2.83元，同比减9.28%，每股经营性现金流-0.16元，同比减34.71%，每股收 益-0.11元，同比减120.0% 财报体检工具显示： 建议关注公司现金流状况（货币资金/流动负债仅为19.28%、近3年经营性现金流均值/流动负债仅 为-12.26%） 建议关注公司债务状况（有息资产负债率已达25.7%、近3年经营性现金流均值为负） 建议 ...