年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月） 西安天和防务技术股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 西安天和防务技术股份有限公司 第一条 为了进一步提高西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《西安天和防务技术股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露 管理制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理 ...

西安天和防务技术股份有限公司关联交易管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 关联交易管理制度 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）关联双方共同投资； （2025年8月） 第一条 为进一步加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公 允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事会专门委员会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2025 年 8 月） 董事会战略委员会议事规则 第一条 为适应西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展的需要，加强决策科学性，提高决策效率和决策水平，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安天和防务技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，负责对公司中、长期发展 战略和重大投资进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 战略委员会应将其会议形成的决议、意见或建议提交董事会审议。 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公司中、长期发展战略进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定的须经董事会审议的重大投融资方案进行研究并 提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，且独立董事应当在委员会成员中 占有二分之一以上的比例。 第四条 战略委员会 ...

西安天和防务技术股份有限公司独立董事制度 西安天和防务技术股份有限公司 独立董事制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了完善西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护公司利益，保障全体股东的合法权益不受侵害，充分发挥公司独 立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《西安天和防务技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当有不低于三分之一比例的独立董事，其中至 少有一名会计专业人士。 会计专业人士是指具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称， ...

西安天和防务技术股份有限公司总经理工作细则 西安天和防务技术股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的经 营管理,提高管理效率和水平,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安天和防务技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,结合公司实际情 况,制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理每届任期三年， 连聘可以连任。 第三条 总经理应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》及其他相关规定，忠实、勤勉地履行职责。 总经理履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意 和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损 害公司和股东利益的行为。 第四条 《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第二章 职责权限 第五条 总经理向董事会负责，履行下列职责： （一）主持公司的生产经营管理工作 ...

西安天和防务技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议通过聘请会计师事务所的议案前聘请会计师事务所开展审 计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会 ...

西安天和防务技术股份有限公司重大信息内部报告制度 西安天和防务技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年8月） 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，明确公司各部门、子公司、分公司及有关人员重大信 息内部报告的职责和程序。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规 及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和 《西安天和防务技术股份有限公司信息披露管理制度》，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有信息报告义务的有关人员和公司（含本公司及所属公司），应在第一时间 将有关情况通过公司董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 第四条 本制度适用于公司、子公司（包括全资子公司 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事和高级管理人员持股管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 董事和高级管理人员持股管理制度 （2025年8月） 第一条 为加强对西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律、行政法规和部门规章和《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员买卖或持有本公司股份适用本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有 本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员开设个人股票账户的，应严格管理个人股 票账户，不得将股票账户转交他人用于炒作本公司股票。 第五条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守，对未经公开披露的本公 司经营、财务等信息严格承担保密义务，不得利用 ...

西安天和防务技术股份有限公司 内部信息对外报送管理制度 (2025 年 8 月) 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（下称"公司"）定期报告及 重大事项在筹划、编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信息及外部使用人 使用公司信息的相关行为，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《西安天和防务技术股份有 限公司章程》（简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、控股子公司及分公司。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及需报批的重大事项。 西安天和防务技术股份有限公司内部信息对外报送管理制度 西安天和防务技术股份有限公司内部信息对外报送管理制度 （二）公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供《保密提 示函》（见附件2），并要求对方接收人员签署《对外报送信息回执》（见附件3）， 回执中应列明使用报送信息的人员情况。 （三）公司相关部门对外报送信息后，应将《对外信息报送审批表》《对外 报送信息回执》 ...

（2025年8月） 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用的效率和效果,防范资金使用风险,确保资金使用安全,维护 公司及全体股东的合法利益,依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号－－创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《西安天和防务技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制度的有效实施。 公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果,充分保障投资者的知情权。 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目 ...