证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-040 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件 未成就及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开了第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十三次会议，分别审议通 过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销 部分股票期权的议案》。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）和《2021 年股票期权激励计划实施考核管 理办法》的相关规定，鉴于公司 2022-2024 年三年净利润累计值未达到公司层面 的业绩考核指标，公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 第三个行权期行权条件未成就。同时公司本次激励计划第三个等待期内，10 名 获授股票期权的激励对象因辞职不再具备公司本次激励计划的激励资格。基于前 述情况，公司决定对第三个行权期行权条件未 ...

注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权 的 法律意见书 二〇二五年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所 根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法（2025 年修正）》（简称"《管理办法》"）、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理（2025 年修订）》等法律、行政法规、部门 ...

西安天和防务技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度 西安天和防务技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息的管理，加强内幕信息的保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》等法律、法规、规范性 文件和《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并报表范围的子公司）、因履行工 作职责而获取公司内幕信息的外部单位及公司能够对其实施重大影响的参股 公 ...

西安天和防务技术股份有限公司对外担保管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年8月） 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通 或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保，不属于上述对 外担保，参照相关法律法规执行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（包括公司出资设立的全 资子公司、公司持股比例超过50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司）。 第四条 公司应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 ...

西安天和防务技术股份有限公司股东会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了维护西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，提高股东 会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《西安天和防 务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的公司董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分 ...

第二章 业务操作原则 西安天和防务技术股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与境 内具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风 险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币 互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司或公司控制的其 他企业（以下合称"子公司"）开展的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值 业务 ...

西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 本制度所述投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，提高公司投资者关系 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会规范、高 效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本规则。 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司 遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益 相关者的合法权益。 第二条 董事会专门委员会 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。董事 会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有专门委员会。董事会专门委员会的 组成、职责、工作细则等由董事会研究制定。 第三条 董事会的组成 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名（至少包括 1 名会计专业人士），职 ...

西安天和防务技术股份有限公司信息披露管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 （四） 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本 制度以及中国证监会的其他规定，及时依法履行信息披露义务，并保证所披露信 息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 第一条 为加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露工作的管理，规范信息披露行为，确保 信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《5 号自律监管指引》"）等法律、法规和《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称" ...

西安天和防务技术股份有限公司重大投资管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 重大投资管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，切实保护公司和投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司对外投资行为必须符合国家法律、法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司与其合并范围内的子公司发生的或者上述子公司之间发生的交易，除中国证 券监督管理委员会或者深圳证券交易所另有规定外，免于按照本制度履行相应程 序。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称重大投资包括： （一）对外投资（含设立控股或参股企业、收购兼并、合资合作、对出资企 业追加投入，以及资产经营项目等经营性投资）； 第三 ...