西安天和防务技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 西安天和防务技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议通过聘请会计师事务所的议案前聘请会计师事务所开展审 计业务。 第四条 公司控股股 ...

西安天和防务技术股份有限公司对外担保管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年9月） 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通 或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保，不属于上述对 外担保，参照相关法律法规执行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（包括公司出资设立的全 资子公司、公司持股比例超过50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司）。 第四条 公司应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 ...

西安天和防务技术股份有限公司重大投资管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 重大投资管理制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，切实保护公司和投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司对外投资行为必须符合国家法律、法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司与其合并范围内的子公司发生的或者上述子公司之间发生的交易，除中国证 券监督管理委员会或者深圳证券交易所另有规定外，免于按照本制度履行相应程 序。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称重大投资包括： （一）对外投资（含设立控股或参股企业、收购兼并、合资合作、对出资企 业追加投入，以及资产经营项目等经营性投资）； （二 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-059 西安天和防务技术股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 特别提示： 1. 本次股东会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 本次股东会由 2025 年 8 月 27 日召开的西安天和防务技术股份有限公司（以下 简称"公司"）第五届董事会第十五次会议做出决议召集，公司董事会已于 2025 年 8 月 29 日、9 月 12 日分别在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布了《关于召 开 2025 年第一次临时股东大会的通知》《关于 2025 年第一次临时股东大会增加临 时提案暨股东大会补充通知的公告》。 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于 2025 年 9 月 26 日（星期五）15:30 在西安市高新区西部大道 158 号公司会议室召开。通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 9 月 26 日 9:15—9:25， 9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时 间为 ...

西安天和防务技术股份有限公司关联交易管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年9月） 第一条 为进一步加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公 允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范 性文件，以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； ...

西安天和防务技术股份有限公司募集资金管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年9月） 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用的效率和效果,防范资金使用风险,确保资金使用安全,维护 公司及全体股东的合法利益,依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号－－创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《西安天和防务技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制度的有效实施。 公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用 ...

| 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 14 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 32 | | 第三节 | 独立董事 | 40 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 42 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 48 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 48 | | 第二节 | 内部审计 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-060 西安天和防务技术股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一 次会议于2025年9月26日以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知于2025年9 月22日通过现场、电话、电子邮件等方式发出。本次会议由董事长贺增林先生 召集，应出席董事7人，实际出席董事7人（其中以通讯表决方式出席会议的人 数1人，董事张若南先生以通讯表决方式出席了会议），符合召开董事会会议的 法定人数。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》 公司2025年第一次临时股东会选举产生了公司第六届董事会，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板股 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事和高级管理人员持股管理制度 第二条 公司董事和高级管理人员买卖或持有本公司股份适用本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有 本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员开设个人股票账户的，应严格管理个人股 票账户，不得将股票账户转交他人用于炒作本公司股票。 第五条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守，对未经公开披露的本公 司经营、财务等信息严格承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作 公司股票，从中谋取不正当的利益。 西安天和防务技术股份有限公司 董事和高级管理人员持股管理制度 （2025年9月） 第一条 为加强对西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律、行政法规和部门规章和《西安天和防务技术股份有限 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-061 西安天和防务技术股份有限公司 暨聘任高级管理人员和证券事务代表的公告 独立董事：张西安、张若南、魏云锋（会计专业人士）。 （二）董事会各专门委员会的构成 1.战略委员会：贺增林（主任委员）、魏云锋、张若南； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年9月26日 召开2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选 举第六届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨选举第六 届董事会独立董事的议案》，选举产生公司第六届董事会成员；公司于2025 年8月27日召开了公司2025年第一次职工代表大会，选举产生公司第六届董事 会职工代表董事。 2025年9月26日，公司召开了第六届董事会第一次会议，审议通过了选举 公司董事长、董事会各专门委员会委员、聘任公司高级管理人员、证券事务 代表等相关议案，公司已完成董事会的换届选举及高级管理人员、证券事务 代表的换届聘任。现将有关情况公告如下： 一、公司第六届董事会 ...