西安天和防务技术股份有限公司募集资金管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年4月） 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用的效率和效果,防范资金使用风险,确保资金使用安全,维护 公司及全体股东的合法利益,依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号－－创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第五条 公司募集资金在具体存放时应该按照以下规定执行： 第三条 公司董事会负 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （任军强） 本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在 2024 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公 司《独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法履职，积极出席 相关会议，认真仔细审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司 的规范化运作及股东的合法权益。现将报告期内本人履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事基本情况 任军强先生，1977 年出生，本科，注册会计师。中国国籍，无境外永久居 留权。2000 年 12 月-2011 年 9 月任职于中瑞岳华会计师事务所陕西分所；2011 年 10 月-2013 年 1 月就职于海通创新资本管理有限公司；2013 年 1 月-2014 年 10 月就职于众环海华会计师事务所陕西分所；2014 年 11 月-2017 年 9 月就职于 西安魔力石金刚石工具有限公司；2017 年 1 月-2019 年 1 月就职于西安铂石超硬 材料有限公司；2022 年 ...

（张若南） 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在 2024 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公 司《独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法履职，积极出席 相关会议，认真仔细审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司 的规范化运作及股东的合法权益。现将报告期内本人履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事基本情况 张若南先生，1977 年出生，博士，教授。中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权。2003 年 7 月至 2004 年 6 月，任职于摩托罗拉公司；2004 年 7 月至 2006 年 8 月，就职于飞思卡尔（中国）半导体公司；2010 年 5 月至今，就职于 西北工业大学，兼任物联网技术及应用国家地方联合工程实验室副主任、陕西省 物联网工程实验室主任、陕西省通信学会"智能通信组网与抗干扰技术专业委员 会"主任委员；现任公司独立董事、陕西省通信学会副理事长。 报告期内，本人任职符合 ...

西安天和防务技术股份有限公司对外担保管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年4月） 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通或商品 流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保，不属于上述对外担保， 参照相关法律法规执行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司。 第四条 公司应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构， 公司对外担保行为必须按照规定程序经公司股东大会或董事会批准。 第六条 公司应调查被担保 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王周户） 本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在 2024 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公 司《独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法履职，积极出席 相关会议，认真仔细审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司 的规范化运作及股东的合法权益。现将报告期内本人履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事基本情况 王周户先生，1960 年出生，博士，教授。中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权。1983 年起就职于西北政法大学，历任行政法系副教授、法学三系教 授、行政法学院教授，2017 年至今担任西北政法大学法治陕西建设协同创新中 心主任，地方政府法治建设研究中心主任；2013 年 5 月至 2021 年 8 月，任陕西 金叶科教集团股份有限公司独立董事；2021 年 6 月至 2023 年 6 月任西安大地测 绘股份有限公司独立董事；2019 年 12 月至今任西安凯立新材料股份有限公司 ...

西安天和防务技术股份有限公司关联交易管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年4月） 第一条 为进一步加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《西安 天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定以 及财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所发布的相关规则，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 5299.89万股，累计占流通股比： 13.07%，较上期变化： -1985.73万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 贺增林 | 3249.29 | 8.01 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 435.62 | 1.07 | 37.13 | | 刘丹英 | 393.68 | 0.97 | 不变 | | 潘明彪 | 278.00 | 0.69 | 12.80 | | 陕西金融资产管理股份有限公司 | 261.61 | 0.65 | 不变 | | 郭旺 | 255.24 | 0.63 | 不变 | | 张传如 | 127.00 | 0.31 | 新进 | | 冯洪燕 | 107.43 | 0.26 | 新进 | | 王金顺 | 99.39 | 0.25 | 新进 | | 童炎达 | 92.63 | 0.23 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | | 陈传兴 | 1111.88 | 2. ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度财务报告 一、审计报告 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 2025 年 04 月 23 日 | | 审计机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | 审计报告文号 | 天健审〔2025〕2-272 号 | | 注册会计师姓名 | 李永利、姜丰丰 | 审计报告正文 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天和防务 公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表 审计的责任"部分进一步 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：钟建国先生 截至 2024 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 241 人，注册会计师 2,356 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 904 人。2024 年度上市公 司（含 A、B 股）审计客户共计 707 家，审计收费总额人民币 7.20 亿元。这些 上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售 业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学 研究和技术服务业，租赁和商务服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 邮政业，采矿业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综合，住 宿和餐饮业，卫生和社会工作等。 1 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 ...

| 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | | | 1—2 | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | | | 3—7 | 页 | | | 三、附件 …………………………………………………………… 第 | | | 8—11 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件 | ……………………………………… | | 第 8 | | 页 | | （二）本所执业证书复印件 | ……………………………………… | | 第 9 | | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件 | | …………… 第 | 10—11 | | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕2-277 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务公司） 管理层编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 本鉴证报告仅供天和防务公司向特定对象发行股票时使 ...