证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-046 西安天和防务技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中小投资者（除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以及上市公司的 董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）共 7 人，代表公司股份 4,768,388 股， 占公司有表决权股份总数的 0.9212%。其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 1 779,900 股，占公司有表决权股份总数的 0.1507%；通过网络投票的股东 6 人，代表 股份 3,988,488 股，占公司有表决权股份总数的 0.7705%。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长贺增林先生主持，公司部分董事、监 事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。会议的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。 二、议案审议表决情况 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. ...

北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于 其他任何目的。本所律师同意将法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露 1 重庆市江北区金融街 3 号 D 座中国人保寿险大厦 5-1 层 A 单元 邮编：400023 5-1A, Tower D, PICC Life Insurance Tower, 3 Financial Street, Jiangbei District, Chongqing 400023, P.R. China 电话/Tel : +86 23 8879 8388 传真/Fax : +86 23 8879 8300 www.zhonglun.com 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）受西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时 股东大会 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥66,615,983.47, a decrease of 33.81% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥31,236,933.86, reflecting a decline of 96.33% year-over-year[5]. - The basic earnings per share (EPS) was -¥0.0603, down 96.42% from the previous year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥261,833,334.57, a decrease of 23.3% compared to ¥341,234,767.61 in Q3 2022[30]. - Net loss for Q3 2023 was ¥92,324,225.96, compared to a net loss of ¥43,173,105.26 in Q3 2022, indicating an increase in losses[31]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.1526, worsening from -¥0.064 in Q3 2022[32]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥2,581,248,369.25, representing a 0.90% increase from the end of the previous year[5]. - The company's total assets as of Q3 2023 amounted to ¥2,581,248,369.25, slightly up from ¥2,558,311,835.47 at the end of Q3 2022[29]. - Non-current liabilities increased to ¥432,765,962.44 in Q3 2023 from ¥316,966,753.97 in Q3 2022, representing a rise of 36.5%[29]. - The total liabilities for Q3 2023 were ¥836,186,959.25, compared to ¥726,754,435.00 in Q3 2022, marking an increase of 15.0%[29]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of -¥117,963,675.09, a decrease of 6.90% year-over-year[5]. - The company's cash flow from operating activities decreased by 69.56% to 10,722,176.07, mainly due to a decrease in government subsidies received[11]. - The net cash flow from operating activities for the current period is -117,963,675.09 CNY, compared to -110,351,035.13 CNY in the previous period, indicating a decline in operational cash flow[33]. - Cash inflow from investment activities decreased to 557,306,452.85 CNY from 905,061,812.95 CNY year-over-year, reflecting a significant drop in investment recovery[35]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period is 345,259,533.81 CNY, down from 559,890,134.50 CNY in the previous year[35]. Investments and Projects - The company plans to invest CNY 1.69981 billion in the construction of the 5G Communication Industrial Park project in Xi'an High-tech Zone[15]. - The 5G Communication Industrial Park project will include the production of 5G communication electronic products and dual-use military-civilian products[15]. - The first phase of the Tianrong Big Data project is expected to require an investment of CNY 2.15536 billion, while the second phase is estimated at CNY 1.20114 billion[16]. - The company is investing approximately 1.2 billion RMB in the first phase of a project for microwave ferrite and ceramic materials, with a total expected investment of 3.8 billion RMB for the second phase, contingent on future market conditions[22]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 48,655[12]. - The largest shareholder, He Zenglin, holds 25.11% of the shares, amounting to 129,971,700 shares, with 69,160,000 shares pledged[12]. Operational Challenges - The construction progress of the 5G Communication Industrial Park has been delayed due to various objective factors, including archaeological excavations and seasonal weather conditions[18]. - The company has postponed the construction progress of fundraising investment projects to June 2024 due to delays[18]. - The company's cash flow from operating activities showed a significant decline, contributing to the overall net loss reported[31]. Research and Development - The development expenditures rose by 47.02% to ¥71,478,181.26, driven by ongoing investments in RF chip and military equipment R&D[10]. - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥64,768,072.17, down from ¥72,451,036.55 in the same quarter last year, a decrease of 10.5%[31]. Stock Options and Employee Plans - The company implemented the 2021 stock option incentive plan, granting 15 million options to 127 recipients, with 4,815,700 options (32.10%) subsequently canceled due to unmet exercise conditions and employee departures, reducing the total to 10,184,300 options[19]. - The company plans to strictly adhere to legal regulations and fulfill information disclosure obligations regarding its stock option and employee stock ownership plans[19][20].

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-043 西安天和防务技术股份有限公司 二、募集资金使用情况及闲置原因 根据《西安天和防务技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报 告书（草案）（注册稿）》，本次募集配套资金用于 5G 环形器扩产项目、旋磁 铁氧体生产及研发中心建设项目及补充流动资金，具体如下： 注:公司本次募集资金净额为 57,336.37 万元，调整后补充流动资金项目募集资金投入金 额为 25,148.05 万元。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"或"天和防务"）于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保 不影响募集资金投资项目建设和不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用额度不超过人民币 10,000.00 万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金 管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，前述额度在有效期内 可循 ...

经核查，我们认为：在保证公司及子公司日常经营运作及资金安全的前提下， 使用闲置自有资金进行现金管理，购买较低风险型理财产品，有利于提高公司闲 置自有资金的使用效率，增加公司闲置自有资金收益，不会对公司生产经营造成 不利影响，符合公司利益；关于本次事项的审议和决策程序符合法律法规、《公 司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的权益。 我们一致同意公司及子公司使用额度不超过人民币50,000.00万元（含）的闲 置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品。使 用期限自董事会审议通过之日起12个月内，资金在前述额度和期限范围内，可循 环滚动使用，且在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度。 二、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：在确保募集资金投资项目建设和公司正常经营前提下， 公司结合募集资金投资项目实施进度，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理，有助于提高公司资金使用效率及收益。公司本次进行现金管理的决策程序， 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 西安天和防务技术股份有限公司 1 独立董事关 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于西安天和防务技术股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"、"独立财务顾 问"）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"、"天和防务"）发行 股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚 则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2020〕3666 号）核准，公司向特定对象发行股票 38,587,311 股，发行价格为 15.29 元/股，募 集资金总额为 589,999,985.19 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 573,363,727.96 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-045 西安天和防务技术股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月15日（星期三）15:30 （2）网络投票时间：2023年11月15日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月15日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年11月15日 9:15-15:00期间的任意时间。 5. 会议召开方式： 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会 议决定于2023年11月15日（星期三）召开公司2023年第二次临时股东大会，现将 本次会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第五次会议 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-044 西安天和防务技术股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳市华扬 通信技术有限公司（以下简称"华扬通信"）因业务发展及经营管理需要，拟向招 商银行股份有限公司深圳分行（以下简称"招商银行"）申请不超过人民币 5,000 万元（含本数）的综合授信额度（具体授信金额以银行最终批复为准），上述授信 有效期为 1 年，由公司提供连带责任保证担保。 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于 为全资子公司向银行申请授信提供担保的议案》，同意公司为全资子公司华扬通信 向上述银行授信提供担保，同时公司董事会提请公司股东大会同意授权公司或华扬 通信经营层在担保额度范围内负责相关担保协议等法律文件的签署。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及《公司对外担保 管理制度》的相关规定，本次对外担保事项尚需提交公 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-040 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议于 2023年10月25日以通讯表决的方式召开，会议通知于2023年10月20日通过现场、电话、 电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应出席监事3人，实际出 席监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合《中华人民共和国公司 法》《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2023 年第三季度报告》的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：3票同意；0票 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-042 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召 开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响 公司及子公司主营业务正常发展和确保日常经营资金需求的前提下，使用额度不 超过人民币50,000.00万元（含）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事 会审议通过之日起12个月内，前述额度在有效期内可循环滚动使用，且在任一时 点购买理财产品总额不超过上述额度。在额度范围内，公司董事会授权公司及子 公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司资金管理部负 责组织实施和管理。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次使用闲置自有资金进行现金管理事宜属于董事会审批权限范围内，无需提交股 东大会审议。现将相关 ...