方正证券承销保荐有限责任公司 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"独立财务顾 问"）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"天和防务"或"公司"） 发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天和防务 2023 年度（以下简称"报告期内"、"本年度"）募集资金存放与实际使用情况进 行了核查，核查情况如下： 一、独立财务顾问的核查工作 方正承销保荐查询了募集资金专户，访谈了公司董事会秘书，查阅了公司董事 会关于募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师募集资金年度使用情况鉴证 报告，从公司募集资金的用途、募集资金的管理与使用情况、募集资金的信息披露 情况等方面对其 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-009 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比 上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 134,852,543.24 | 80,774,720.20 | 66.95% | | 归属于上市公司股东的净利润（ ...

Financial Performance - The company reported a significant decline in annual performance, with specific reasons and measures for improving profitability detailed in the "Management Discussion and Analysis" section[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 350,688,525.68, a decrease of 30.12% compared to CNY 501,828,962.48 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 195,816,579.36, representing a decline of 29.52% from the previous year's loss of CNY 151,256,571.92[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 2,546,311,780.21, a slight decrease of 0.48% from CNY 2,558,311,835.47 at the end of 2022[20]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 10.62% to CNY 1,639,060,999.95 at the end of 2023 from CNY 1,835,223,216.67 at the end of 2022[20]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both CNY -0.38, a decline of 31.03% from CNY -0.29 in 2022[20]. - The company reported a total of CNY 11,800,930.48 in non-recurring gains and losses for 2023, down from CNY 16,589,635.81 in 2022[28]. - The company achieved a total operating revenue of 350.69 million yuan in 2023, a decrease of 30.12% compared to the previous year[118]. - The net profit attributable to shareholders was -195.82 million yuan, down 29.52% year-on-year[118]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and projections, urging investors to make cautious decisions[4]. - The company has outlined potential risks and corresponding countermeasures in the management discussion section[4]. - The company faces risks related to performance volatility due to dependency on military clients and market conditions, which may affect profitability and growth[199]. Corporate Governance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the CEO and accounting heads[4]. - The profit distribution plan approved by the board includes no cash dividends or bonus shares, with a base of 517,636,745 shares[5]. Business Strategy and Development - The company is focused on integrating military and civilian applications in electronic information systems, enhancing its market position[13]. - The company aims to leverage its technological advantages in military and 5G RF sectors to meet the demands of modern warfare and digital innovation[33]. - The company is actively collaborating with military research institutes to foster innovation and ensure the competitiveness of its products and technologies[36]. - The company is pursuing international market opportunities, aligning with the national "Belt and Road" initiative to expand its global presence[188]. - The company plans to implement a five-strategy development plan during the 14th Five-Year Plan period, focusing on innovation, internationalization, and core competitiveness[186]. Research and Development - The company has a strong research and development capability, with over a thousand patents and various intellectual property rights related to its main business[112]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities in low-altitude defense technologies, including radar upgrades and portable air defense systems[191]. - The company achieved R&D investment of approximately ¥152.55 million in 2023, representing 43.50% of its operating revenue, an increase from 30.93% in 2022[154]. - The company completed the development of 7 models of domestic 5G RF chips, with several models already in mass production, enhancing competitiveness in the RF market[153]. Market Trends and Opportunities - The military industry is expected to see a market size exceeding 500 billion RMB by 2025, with a compound annual growth rate (CAGR) of over 9% from 2021 to 2025[35]. - The global RF chip market is projected to grow from 23.6 billion USD in 2023 to 52.1 billion USD by 2033, with an annual growth rate of 8.2%[39]. - The IoT industry in China is projected to grow rapidly, with a market size exceeding 7.5 trillion yuan by 2028, driven by the integration of 5G, AI, and cloud computing technologies[69]. Product Development and Innovation - The company has focused on enhancing its core technology capabilities and developing a defense system for low-altitude air defense, aligning with national strategic goals[33]. - The company has successfully completed the engineering prototype and performance verification tests for a portable air defense missile intelligence command system upgrade project, with further contracts signed for continued development[125]. - The company is focusing on upgrading existing systems to improve security, reliability, and operational efficiency, which is expected to support future growth[150]. Financial Management - The company's financial management efficiency improved, with increased efforts in accounts receivable collection and business development funding support[129]. - The overall operating costs decreased by 23.98% to ¥228,883,894.88, reflecting improved cost management[143]. - The company reported an asset impairment loss of ¥22,540,077.71, accounting for 11.18% of profits, mainly from inventory and fixed asset impairments[159]. Subsidiaries and Investments - The subsidiary Xi'an Tianwei Electronic Systems Engineering Co., Ltd. reported a revenue of CNY 30,081,438.33, a decrease of 38.85% year-on-year, and a net loss of CNY 81,855,610.93, a decline of 63.30% year-on-year[182]. - The company has established several new subsidiaries, including Tianyi Information and Tianhe Yunmai, expanding its operational scope[144]. Compliance and Internal Controls - The company is enhancing its compliance management and operational efficiency, focusing on risk prevention and improving internal controls[198].

西安天和防务技术股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议 案》，为满足公司及子公司（全资子公司及控股子公司，包括授权期内新设或新合 并的子公司）日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，统筹安排公 司及子公司对外担保事项，2024 年度预计公司及子公司申请（包括但不限于银行、 信托、融资租赁、保理等金融机构）信贷业务及日常经营需要时提供对外担保的担 保总额为人民币 60,000 万元。其中，为资产负债率超过 70%的子公司担保额度不超 过人民币 2,000 万元，为资产负债率 70%以下的子公司担保额度不超过人民币 57,000 万元，为公司合并报表范围内其他公司提供担保的第三方担保公司担保额度 不超过人民币 1,000 万元。对外担保形式包括：本公司为子公司提供担保、子公司 为本公司提供担保、子公司之间相互 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-015 西安天和防务技术股份有限公司 关于确认董监高 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 五届董事会第七次会议审议了《关于确认董事 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案 的议案》《关于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案的议案》， 同日召开了第五届监事会第六次会议审议了《关于确认监事 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案的议案》，具体情况公告如下： 一、2023 年董事、监事及高级管理人员的薪酬情况 2023 年度，在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员按照其在公司及子公司 任职的职务与岗位职责确定其薪酬，其薪酬由基本工资和绩效工资两部分构成，在公司 任职的非独立董事、监事不另行领取董事、监事津贴；独立董事津贴为每人 10 万元/年 （含税），按季度领取。 1.适用对象：在公司 202 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-007 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 于2024年4月23日以现场方式召开，会议通知于2024年4月12日通过现场、电话、电子 邮件等方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实际参加 监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2023年年度报告全文及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2023年年度报告全文及其摘要》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《2023 年年度报告全 ...

西安天和防务技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 西安天和防务技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-010 西安天和防务技术股份有限公司 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第 五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于<2023年度利 润分配预案>的议案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情 况公告如下： 一、2023年度利润分配预案的基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度归属于上市公司股 东的净利润为-195,816,579.36元，母公司实现净利润-80,412,221.19元。截至2023年12 月31日，公司合并报表未分配利润-3,249,953.70元，母公司未分配利润-146,341,839.59 元。 鉴于公司2023年度未实现盈利，且公司正在进行重大项目建设，预计未来资金 支出较大，结合公司实际经营情况，公司董事会拟定2023年度利润分配预案为：不 派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。 二、关于2023年度拟不进行利润分配的原因 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金 ...

西安天和防务技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事王周户先生、任军强先生及张若南先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 二〇二四年四月二十五日 经核查独立董事王周户先生、任军强先生及张若南先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事 独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 西安天和防务技术股份有限公司董事会 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-013 西安天和防务技术股份有限公司 关于募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"或"天和防务"）于 2024年4月23日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议 通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司拟在募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变 更的前提下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。现将具体 情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2020年12月31日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西 安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注 册的批复》（证监许可〔2020〕3666号）。本次募集配套资金实际发行股份数 量为38,587,311股，发行价格为15.29元/股。根据天健会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2021〕第2-33号），发行人本次发行股 份购买资产并募 ...