证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-038 西安天和防务技术股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请授信提供反担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、反担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第五届董事会第四次会议、2023 年 9 月 21 日召开了 2023 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请授信提供反担保的议案》。公司控 股子公司成都通量科技有限公司（以下简称"成都通量"）因业务发展及经营管理 需要，向成都农村商业银行股份有限公司合作支行（以下简称"成都农商银行"） 申请 500 万元人民币授信，授信期限为 1 年，并由成都小企业融资担保有限责任公 司（以下简称"成都小企担保"）为成都通量上述贷款提供保证担保。为支持控股 子公司成都通量经营发展，根据上述贷款担保方成都小企担保的要求，同意公司向 成都小企担保提供相应的反担保，反担保期限为 3 年，自成都小企担保实际承担保 证责任之日起算，若分次承担保证责任的， ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-037 关于为控股子公司向银行申请授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第五届董事会第四次会议、2023 年 9 月 21 日召开了 2023 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请授信提供担保的议案》，同意公司 为西安天和海防智能科技有限公司（以下简称"天和海防"）向重庆银行股份有限 公司西安国际港务区支行（以下简称"重庆银行"）申请不超过 500 万元（含本数） 人民币的流动资金贷款提供连带责任保证担保，授信有效期 1 年，由公司提供连带 责任保证担保，天和海防的其他自然人股东向亮、陈建峰将按照其对天和海防的出 资比例为公司承担的担保责任提供反担保。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日 在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告的《关于为控股子公司向银行申请 授信提供担保的公告》（公告编号：2023-030）。 二、 ...

北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）受西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就贵公司本次股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等 相关问题出具本法律意见书。 本法律意见书根据已发生或存在的事实，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以 及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称"《股东大 会网络投票实施细则》"）、《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定出具。 重庆市江北区金融街 3 号 D 座中国人保寿险大厦 5-1 层 A 单元 邮编：400023 5-1A ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-036 西安天和防务技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 本次股东大会由公司董事会召集，董事长贺增林先生主持，公司部分董事、监 事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。会议的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《西安天和防务技术股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件 的规定。 二、议案审议表决情况 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 本次股东大会由 2023 年 8 月 25 日召开的西安天和防务技术股份有限公司（以 下简称"公司"）第五届董事会第四次会议做出决议召集，公司董事会已于 2023 年 8 月 29 日在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布了《关于召开 2023 年第一次 临时股东大会的通知》。 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-035 西安天和防务技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人的一致行动人部分质押股份 提前购回暨解除质押的公告 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东、实际控制人贺增林先生的一致行动人刘丹英女士的通知，获悉其将所持有的公 司部分质押股份办理了提前购回暨解除质押手续，现将具体内容公告如下： | 股东 | 是否为 控股股 东或第 | 本次解除 | 是否 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押起始 | 原购回 | 质押解除 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 一大股 东及其 | 质押股份 数量(股) | 为限 售股 | 比例 | 比例 | 日期 | 到期日 | 日期 | 质权人 | | | 一致行 | | | （%） | （%） | | | | | | | 动人 | | | | | | | | | | 刘丹英 | 是 | 2,242,980 | 否 | 14.24 | 0.43 | 2020-09- ...

薄拾先生的原定任期为2022年9月16日起至公司第五届董事会届满之日止。 截至本公告披露日，薄拾先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未 履行的承诺事项。公司董事会对薄拾先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心的 感谢！ 特此公告 西安天和防务技术股份有限公司董事会 二〇二三年九月七日 1 西安天和防务技术股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 副总经理薄拾先生的书面辞职报告。薄拾先生因个人身体原因申请辞去副总经理 职务，辞职后将不再担任公司任何职务，其辞职不会影响公司相关工作的正常进 行。根据相关规定，薄拾先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-034 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-033 西安天和防务技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分质押股份提前购回 暨解除质押的公告 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东、实际控制人贺增林先生的通知，获悉其将所持有的公司部分质押股份办理了提 前购回暨解除质押手续，现将具体内容公告如下： | 股东 | 是否为 控股股 东或第 一大股 | 本次解除 | 是否 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押起始 | 原购回 | 质押解除 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 东及其 | 质押股份 数量(股) | 为限 售股 | 比例 （%） | 比例 （%） | 日期 | 到期日 | 日期 | | | | 一致行 动人 | | | | | | | | | | 贺增林 | 是 | 3,600,000 | 否 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥195,217,351.10, a decrease of 18.86% compared to ¥240,586,792.50 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥47,758,765.58, representing a decline of 177.76% from a loss of ¥17,194,021.86 in the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities was a negative ¥62,153,491.60, slightly worse than the negative ¥61,083,860.47 recorded in the same period last year, indicating a decrease of 1.75%[20]. - The basic and diluted earnings per share were both negative at ¥-0.09, a decline of 200.00% compared to ¥-0.03 in the same period last year[20]. - The weighted average return on equity was -2.64%, down from -0.87% in the previous year, indicating a worsening financial performance[20]. - The company achieved a net increase in cash and cash equivalents of -¥65,824,928.16, a significant improvement of 79.84% from -¥326,570,975.27 in the previous year[88]. - The gross profit margin for electronic components was 20.73%, down 8.29% from the previous year, with revenue decreasing by 29.22%[90]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,628,519,703.46, reflecting an increase of 2.74% from ¥2,558,311,835.47 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 2.32% to ¥1,792,625,918.71 from ¥1,835,223,216.67 at the end of the previous year[20]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥286,591,083.35, accounting for 10.90% of total assets, down from 13.78% last year, primarily due to procurement and R&D expenses[95]. - Long-term borrowings increased to ¥283,973,796.08, representing 10.80% of total assets, up by 3.43% due to bank loans for the construction of the 5G communication industrial park[95]. - Total restricted assets amounted to ¥655,760,765.42, primarily due to bank loan collateral, including ¥614,763,317.88 in construction in progress[99]. Business Segments and Innovations - The company has established three major business systems: military equipment, communication electronics, and next-generation integrated electronic information[28]. - The military equipment segment focuses on new generation integrated short-range defense systems and includes products such as portable air defense missile command systems and battlefield communication command systems[29]. - The 5G RF segment develops and produces RF chips and devices for wireless infrastructure and smart terminal markets, catering to technologies like 4G/5G and WiFi[30]. - The company is expanding its IoT perception products, leveraging 5G applications and advanced communication technologies for various industry solutions[31]. - The company is enhancing its product innovation to expand its business space and product variety in the semiconductor packaging sector[44]. - The company has completed trial production of outdoor medium-resolution optoelectronic glass displays and has entered the small-batch production and market promotion phase[51]. Market Trends and Challenges - The company faced significant challenges in profitability, as indicated by the substantial losses reported in both net profit and cash flow from operations[20]. - The military industry is experiencing a favorable development trend, supported by increased national defense spending and economic growth[39]. - The company anticipates potential short-term revenue slowdowns due to global investment fluctuations in 5G communication infrastructure, driven by macroeconomic uncertainties and geopolitical conflicts[128]. - The company faces significant uncertainties in the global and domestic macroeconomic environment, including geopolitical tensions and trade frictions, which may adversely impact its operational revenue and profitability expectations[127]. Strategic Initiatives - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the reporting period[4]. - The company is focusing on the integration of 5G communication technology and aims to enhance its technological innovation and industrialization capabilities[66]. - The company is actively participating in national strategies such as "Belt and Road" and "Digital China" to provide language services and multilingual intelligence analysis[59]. - The company aims to establish a second growth curve by integrating new technologies and models across various industries to improve service quality and competitiveness[67]. Legal and Compliance Matters - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[145]. - The company has not reported any major safety or environmental incidents during the reporting period, maintaining a commitment to safety and sustainability[153]. - The company reported a total litigation amount of 170.74 million yuan related to a debt dispute with Beijing Yuyuan Datong Technology Co., Ltd. and has won the case[165]. - The company is involved in a lawsuit with Dongguan Shangyang Communication Technology Co., Ltd. for 458.03 million yuan, with ongoing legal proceedings[165]. Employee and Governance - The company maintains a strong talent pool, with a significant proportion of employees holding bachelor's degrees or higher, supporting long-term development[84]. - Employee rights are protected through compliance with labor laws, ensuring benefits such as social insurance and paid leave[149]. - The company emphasizes transparency and governance, aiming to build long-term trust with investors and maintain a harmonious relationship[147].

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-028 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件 未成就及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关 于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票 期权的议案》。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）和《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相 关规定，鉴于公司 2022 年度净利润未达到公司层面的业绩考核指标，公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个行权期行权条件未成就。 同时公司本次激励计划中 12 名获授股票期权的激励对象因辞职不再具备公司本 次激励计划的激励资格。基于前述情况，公司决定对第一个行权期行权条件未成 就的激励对象（不含已辞职人员）已 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-030 西安天和防务技术股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司西安天和海防 智能科技有限公司（以下简称"天和海防"）因业务发展及经营管理需要，拟向重庆 银行股份有限公司西安国际港务区支行（以下简称"重庆银行"）申请不超过 500 万 元（含本数）人民币的流动资金贷款（具体授信金额以银行最终批复为准），授信 有效期 1 年，由公司提供连带责任保证担保，天和海防的其他自然人股东向亮、陈 建峰将按照其对天和海防的出资比例为公司承担的担保责任提供反担保。 公司于 2023 年 8 月 25 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于为 控股子公司向银行申请授信提供担保的议案》，同意公司为控股子公司天和海防向 上述银行授信提供担保，同时公司董事会提请公司股东大会同意授权公司或天和海 防经营层在担保额度范围内负责相关担保协议等法律文件的签署。 根据《深圳证券交易 ...