证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2023-111 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期 第二批次归属结果及股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次归属股票时间：2023 年 10 月 26 日。 2、本次归属股票数量：262,600 股，占目前公司总股本的 0.050%。 3、本次股票归属人数：19 人。 4、本次限制性股票归属股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股 股票。 2023 年 8 月 15 日，上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予的激励对象共 180 人，其中有 8 名激励对象因离职不符合归属资格，因此第一期符合归属资格的激 励对象为 172 名。在实际办理股票归属过程中，为 ...

Financial Performance - In Q3 2023, the company's operating revenue was 70,863.04 million yuan, an increase of 19.04% compared to the same period last year [2] - The net profit attributable to shareholders was 3,600.90 million yuan, a decrease of 46.89% year-on-year [2] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was 5,024.94 million yuan, down 29.55% from the previous year [2] - For the first three quarters of 2023, total operating revenue was 202,614.83 million yuan, a decline of 9.54% year-on-year [2] - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters was 21,039.52 million yuan, a decrease of 34.42% compared to the same period last year [3] - The total assets at the end of the reporting period were 663,921.48 million yuan, an increase of 5.15% from the end of the previous year [3] - The equity attributable to shareholders was 391,888.04 million yuan, up 5.85% from the end of the previous year [3] Business Segment Insights - The decline in revenue and profit was primarily due to a decrease in demand for specific pharmaceutical intermediates, which had previously seen explosive growth in 2022 [3] - The company's epoxy encapsulation materials generated approximately 170 million yuan in revenue for the first three quarters of 2023, with Q3 revenue around 60 million yuan [4] - The company is focusing on high-performance packaging materials and has made progress in R&D for advanced packaging [4] Market Position and Strategy - The company is actively expanding its customer base in the semiconductor packaging sector, with a focus on high-end packaging materials [4] - The automotive coatings segment is primarily focused on interior coatings, with plans to expand into exterior coatings due to high demand [6] - The company has established a stable partnership with Longxing Chemical for resin supply, enhancing its market competitiveness [5] Future Outlook - The domestic market for liquid crystal materials has a current localization rate of over 50%, indicating potential for growth [6] - The company anticipates continued growth in the photoresist materials market due to ongoing demand and low localization rates [6] - New product developments include a next-generation photoinitiator, TMO, which has passed regulatory tests and is expected to capture market share [7]

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was CNY 708,630,447.49, representing a 19.04% increase compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 46.89% to CNY 36,008,991.17 in Q3 2023[3]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 50,249,429.61, down 29.55% year-on-year[3]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,026,148,267.40, a decrease of 9.5% compared to CNY 2,239,808,303.26 in Q3 2022[25]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 233,467,020.45, a decline of 28.8% from CNY 328,157,972.99 in Q3 2022[26]. - Earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.40, compared to CNY 0.62 in Q3 2022, indicating a decrease of 35.5%[27]. Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were CNY 6,639,214,786.28, an increase of 5.15% from the end of the previous year[4]. - Total assets as of Q3 2023 amounted to CNY 6,639,214,786.28, an increase from CNY 6,314,013,135.15 in the previous year[23]. - Total liabilities increased to CNY 2,606,476,398.17 in Q3 2023, compared to CNY 2,495,163,549.04 in Q3 2022, marking an increase of 4.5%[22]. - As of September 30, 2023, the company's total current assets amounted to CNY 3,541,872,375.30, an increase from CNY 3,390,316,306.10 at the beginning of the year, reflecting a growth of approximately 4.48%[20]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY 160,571,914.56, a decrease of 48.55%[3]. - Operating cash inflow for the period was CNY 2,428,623,723.67, down from CNY 2,694,490,970.41 in the previous period, representing a decrease of approximately 9.9%[30]. - Net cash flow from operating activities was CNY 160,571,914.56, a decline of 48.5% compared to CNY 312,087,262.32 in the previous period[30]. - Cash inflow from financing activities was CNY 1,173,889,040.02, slightly down from CNY 1,176,649,033.41 in the previous period[31]. - Net cash flow from financing activities decreased by 66.3% to CNY 62,804,267.87 from CNY 186,286,577.26 in the previous period[31]. Investments - The company's financial expenses increased by 46.48% to CNY 41,295,502.64 due to higher borrowing costs[10]. - The investment income for the year-to-date period was CNY 22,568,407.23, a significant increase of 127.96%[10]. - The company reported an investment income of CNY 22,568,407.23 for Q3 2023, significantly higher than CNY 9,900,253.19 in the same period last year[26]. - Cash paid for investments rose significantly by 419.32% to ¥102,864,000.00, reflecting new investments made during the reporting period[11]. - Cash inflow from other investment activities surged by 149.99% to ¥1,199,402,429.29, driven by the redemption of bank wealth management products[11]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 46,673[13]. - The largest shareholder, Feikai Holdings Limited, holds 22.37% of the shares, totaling 118,237,504 shares[14]. - The company distributed dividends totaling ¥93,998,736.88, a 44.66% increase from ¥64,981,088.42 in the previous year[11]. - Cash paid to minority shareholders for dividends surged by 736.46% to ¥18,820,434.53, compared to ¥2,250,000.00 last year[11]. Inventory and Assets Management - The company's inventory stock decreased by 55.52% to CNY 39,562,214.70 due to the completion of the first vesting period of the restricted stock incentive plan[10]. - The company’s inventory decreased to CNY 684,573,677.86 from CNY 740,783,419.12, indicating a reduction of approximately 7.6%[20]. - The company’s long-term equity investments slightly increased to CNY 4,900,698.18 from CNY 4,899,663.58, reflecting a marginal growth[20]. Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 140,657,565.01, down from CNY 151,961,188.36 in Q3 2022, reflecting a decrease of 7.4%[26]. - The company is focusing on market expansion and new product development to drive future growth and enhance competitive advantage[28].

上海飞凯材料科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的, 视 同公司提供担保, 公司控股子公司应按照本制度规定执行。 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 1 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范上海飞凯材料科技股份有限公司 (下称"公司")的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公 司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、中国证监会的有关规定等 法律、法规、规范性文件以及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定, 结合公司的实际情况, 特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司为控股子 公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 2 第六条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户(以下简称"专户")集中管理, 设置多个募集资金专户的, 本公司将说明原因并提出保证高效使用募集资金、 有效控制募集资金安全的措施。实际募集资金净额超过计划募集资金金额的, 超募的资金也应当存放于专户。 第七条 本公司应在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募 集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下简称"协 议")。募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。协议至少应 当包括以下内容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额; (三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万 元或募集资金净额的 20%的, 公司及商业银行应当及时通知保荐机构 或者独立财务顾问; (四) 商业银行每月向公司出具银行对账单, 并抄送保荐机构或者独立财务 顾问; (五) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料; 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 募集资金管理办法 第一章 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能, 做到事前审计、专业审计, 确保董事会对经理层的有 效监督, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关规定, 公司特设立董事会审计委员会, 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责对公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于两名, 且至少包括 一名会计专业人士担任的独立董事。审计委员会成员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名, 并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(即召集人)一名, 由作为会计专业人士的独立董事担 任, 负责主持委员会工作; 主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致, 委员任期届满, 连选可以连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务, 自动失去委员资 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于公司及控股子公司担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日 召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过了 《关于 2023 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度及预计担保额度的 议案》，2023 年 4 月 20 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述议案。 为满足公司生产经营和业务发展的资金需要，保证公司经营活动中融资业务的正 常开展，简化审批手续，提高经营效率，公司及控股子公司计划于 2023 年度向 金融机构及类金融企业申请总额不超过人民币 33 亿元（或等值外币）（含，该 额度含 2023 年前已履行但尚未全额归还的融资款项）的综合授信额度，额度可 循环使用。 针对上述综合 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范公司领导人员的产生, 优化董事会组成, 建立健全公司董事(非独立 董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结构, 根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海飞凯材料科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定, 公司特设 立董事会薪酬与考核委员会, 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事长、董事、 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定 的其他高级管理人员。 第三章 职责权限 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的, 应当在董事 会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由, 并进行披露。 第四章 决策程序 2 第九条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标 ...

| | | | 10 | 《募集资金管理办法》 | 修改 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | 11 | 《关联交易决策制度》 | 修改 | 是 | | 12 | 《与关联方资金往来管理制度》 | 修改 | 是 | | 13 | 《信息披露制度》 | 修改 | 否 | | 14 | 《重大信息内部报告制度》 | 修改 | 否 | | 15 | 《内幕信息知情人登记制度》 | 修改 | 否 | | 16 | 《内部审计制度》 | 修改 | 否 | | 17 | 《对外担保制度》 | 修改 | 是 | | 18 | 《独立董事专门会议工作制度》 | 制定 | 否 | 本次修改的《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委 员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《信 息披露制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内 部审计制度》和制定的《独立董事专门会议工作制度》自公司第五届董事会第五 次会议审议通过后生效。本次修改的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《募集资金管理办法》、《关 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 第一章 总则 与关联方资金往来管理制度 除本条规定外, 本制度所称的本公司均指本公司及纳入本公司合并会计报表范 围的子公司。 第二章 资金往来事项 第五条 公司可以与控股股东、实际控制人及其他关联方进行的交易包括: 1 第一条 为规范本公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来, 避免本公司 控股股东、实际控制人及其它关联方占用本公司资金, 根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 其他有关法律、法规和其他规范性文件的规定, 结合《上海飞凯材料科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方之间的资金往来适用本制度。 公司在与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人发生 经营性资金往来时, 应当严格履行相关审批程序和信息披露义务, 明 ...