国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海飞凯材料科技 股份有限公司（以下简称"飞凯材料"或"公司"）创业板向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作（2023年12月修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规及规范性文件 的规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 国元证券股份有限公司 1、募集资金到位情况 关于上海飞凯材料科技股份有限公司 经深圳证券交易所创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议通过，中国证 券监督管理委员会证监许可[2020]2299 号批复，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行 可转换公司债券 825 万张，募集资金总额为人民币 825,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 16,042, ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-130 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司将 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目"年产 120 吨 TFT-LCD 混合液晶显示材料项目"结项，并将节余募集资金人民币 6,673.43 万 元（含存款利息及现金管理收益，最终以资金转出当日银行结息后实际金额为准） 用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。本事项尚需提交公司 2024 年第五 次临时股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经深圳证 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-129 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第十七会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 1 亿 元（含）的 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补 充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述有 效期及额度内资金可以滚动使用，到期或募集资金投资项目需要时需立即归还至 募集资金专用账户。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经深圳证券交易所创业板上市委员会 2020 年 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含募投项目实施主体） 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前 提下，使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行 等金融机构发行的低风险、安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构 性存款、大额存单、定期存款、通知存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个 月（含）。在上述现金管理额度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司 董事会审议通过相关议案之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过 ...

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2024-122 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东以及公司董事、高级管理人员 股份减持计划的预披露公告 公司持股 5%以上股东上海半导体装备材料产业投资管理有限公司-上海半 导体装备材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事兼副总经理宋述国先生保证向本公司提供的信息真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事兼副总经理陆春先生保证向本公司提供的信息真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司副总经理伍锦贤女士保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示 1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东 上海半导体装备材料产业投资管理有限公司-上海半导体装备材料产业投资基金 合伙企业（有限合伙）（以下简称"半导体装备基金"）持有公司股份 35, ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于认购上海半导体装备材料二期私募投资基金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 5 月 25 日，经工商核准，合伙企业完成工商登记备案手续，正式命 名为上海半导体装备材料二期私募投资基金合伙企业（有限合伙），并领取了上 海市市场监督管理局颁发的《营业执照》；同日，上海半导体装备材料二期私募 投资基金的各参与认购方签署完成相关合伙协议。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 29 日在巨潮资讯网披露的《关于认购上海半导体装备材料二期私募投资基 金暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-070）。 2023 年 6 月 27 日，上海半导体装备材料二期私募投资基金在中国证券投资 基金业协会完成备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公 司于 2023 年 6 月 28 日在巨潮资讯网 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第五届董事会 第九次会议和第五届监事会第七次会议审议通过，本次购买现金管理产品的额度 和期限均在审批范围内，无须另行提请董事会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含募投项目实施主体） 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前 提下，使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行 等金融机构发行的低风险、安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构 性存款、大额存单、定期 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-119 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、飞凯转债（债券代码：123078）转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日（如遇节假日，向后顺延）；最新有效的转股价格为 15.33 元/股。 2、2024 年第三季度，共有 10 张"飞凯转债"完成转股（票面金额共计人民 币 1,000 元），合计转成 64 股"飞凯材料"股票（股票代码 300398）。 3、截至 2024 年 9 月 30 日，公司剩余可转换公司债券张数为 6,182,010 张， 剩余可转换公司债券票面总额为人民币 618,201,000 元。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会（以下 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于筹划出售全资子公司股权暨签署相关意向书的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向昇贸科技股 份有限公司（以下简称"昇贸科技"）出售全资子公司大瑞科技股份有限公司（以 下简称"大瑞科技"或"目标公司"）100%股权。2024 年 9 月 27 日，公司与交 易对方昇贸科技签署了《股份买卖意向书》。 2、本次交易对方与公司、公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，不 构成关联交易。本次交易估值及定价尚未确定，根据初步测算，本次交易不构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。对于本次交易是否构 成重大资产重组的具体认定，最终以审计机构或评估机构对标的资产进行审计、 评估的数据以及签订的正式交易文件为准。 3、本次交易尚处于筹划阶段，具体交易方 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四 次会议于 2024 年 9 月 27 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2024 年 9 月 23 日以电子邮件方式送达全体监事。鉴于公司根据相关工作的安排 需要，需尽快召开监事会审议相关事宜，经全体监事确认，本次会议已豁免通知 期限。会议应到监事三名，实到监事三名。会议由监事会主席贺云扬女士主持， 公司董事会秘书列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定。 经与会监事审议和表决，通过了以下决议： 1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于筹划出售全资子公司股 权暨签署相关意向书的议案》 具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关 于筹划出售全资子公司股权暨签署相关意向书的提示性公告》。 经审核，监事会认为，公司本次筹划出售全资子公司大瑞科技股份有限公司 100%股权的事项，是基于公司整体经营发展所需，符合公司实际情况，有利于 公司进一步聚焦国内锡球业务，优化公司业务资源，保 ...