上海飞凯材料科技股份有限公司独立董事 关于全资子公司使用自有资金进行证券投资及委托理财的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规及《上海飞凯材 料科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定, 我们作为上海飞凯材料科技 股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 经认真审阅相关材料, 本着认真、负 责的态度和独立判断的原则, 就公司全资子公司苏州飞凯投资管理有限公司(以下简 称"苏州飞凯")使用自有资金进行证券投资及委托理财事项, 发表如下独立意见: 我们认为, 在不影响日常生产经营资金需求及有效控制投资风险的前提下, 公 司全资子公司苏州飞凯使用自有资金进行证券投资及委托理财, 能够提升公司现金 资产使用效率及资金收益, 为股东谋取更多的投资回报。该事项决策程序合法、合 规, 不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形。公司制订了《对外投资决 策制度》及《委托理财管理制度》, 资金安全能够得到保障, 投资风险可以得到有 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于全资子公司继续使用自有资金进行证券投资 及委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司苏州 飞凯投资管理有限公司（以下简称"苏州飞凯"）经公司总经理办公会审批通过 的开展证券投资及委托理财业务的事项，有效期一年（自 2022 年 12 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日），将于近日到期。为提升公司资产运营效率，在不影响公 司正常经营及风险有效控制的前提下，苏州飞凯拟继续开展证券投资及委托理财 业务。 2、投资金额：本次苏州飞凯拟使用最高额不超过人民币 8,000 万元的自有 资金进行证券投资及委托理财。在额度范围及投资期限内，资金可循环滚动使用， 投资取得的收益可以进行再投资，但期限内任一时点的证券投资及委托理财金额 不应超过投资额度 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 | | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于"飞凯转债"2023 年付息的公告 1、"飞凯转债"（债券代码：123078）将于 2023 年 11 月 27 日按面值支付 第三年利息，每 10 张"飞凯转债"（面值 1,000.00 元）利息为 10.00 元（含税）。 2、债权登记日：2023 年 11 月 24 日（星期五） 3、付息日：2023 年 11 月 27 日（星期一） 4、除息日：2023 年 11 月 27 日（星期一） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2022 年 11 月 27 日至 2023 年 11 月 26 日，票面利率为 1.00%。 6、本次付息对象："飞凯转债"本次付息的债权登记日为 2023 年 11 月 24 日，截至 2023 年 11 月 24 日下午深圳证券交易所（以下简称"深交所"）收市 后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分 公司"）登记在册的"飞凯转债"全体持有人享有本次派发的利息，在 2023 年 11 月 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-116 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 关于"飞凯转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 22 日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于不提前赎回"飞凯转债" 的议案》。经审议，公司董事会决定暂不行使"飞凯转债"的提前赎回权利，且 自 2023 年 2 月 22 日至 2023 年 6 月 30 日，"飞凯转债"在触发有条件赎回条款 时，公司均不行使提前赎回权利。以 2023 年 6 月 30 日后首个交易日重新计算， 若"飞凯转债"再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否 行使"飞凯转债"的提前赎回权利。 2、自 2023 年 11 月 3 日至 2023 年 11 月 15 日，公司股票已有 9 个交易日收 盘价格不低于当 ...

上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Predit Rating & Investors Service Co., Ltd. 新世纪评级关于上海飞凯材料科技股份有限公司 控股股东及其一致行动人收到中国证监会 立案告知书的关注公告 上海新世纪资信评估投资服务有限公司(简称"新世纪评级")于 2023 年 5月 30 日对上海飞凯材料科技股份有限公司(简称"飞凯材料"或"公 司"）公开发行可转换公司债券(简称"飞凯转债")进行了定期跟踪评级, 评级结果为主体信用级别 AA 级,评级展望为稳定,债项信用级别为 AA 级。 "飞凯转债"起息日为 2020年11月27日,到期日为 2026年11月26 日,截至2023年9月末可转债未转股余额为 6.18亿元。 新世纪评级将持续关注该立案调查事项的后续处罚情况以及对飞凯材料 偿债能力的影响,并对公司及其发行的"飞凯转债"的信用质量进行跟踪, 及时披露相关信息。 新世纪评级在前次跟踪评级关注到,2023年5月,飞凯控股及其一致行 动人张艳霞分别收到上海证监局出具的《关于对飞凯控股有限公司采取出具 警示函措施的决定》(〔2023〕62号 ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开； 2、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况； 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参 与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董 事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的 其他股东。 一、会议召开和出席情况 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股 东大会通知已于 2023 年 10 月 25 日以公告形式发出，2023 年 11 月 3 日发布了 《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告》，具体内容详见当日公 司于巨潮资讯网刊登的公告。 （一）会议召开情况 1、现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:30 开始 5、会议主持人：副董事长、总经 ...

上海市通力律师事务所 关于上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 上海飞凯材料科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简 称"公司")的委托, 指派本所唐方律师、朱煜律师(以下合称"本所律师")根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规范性文 件(以下统称"法律法规")及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定就公司 2023 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律 意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章 ...

| 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-114 | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于飞凯控股及其一致行动人收到中国证监会 立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 上海飞凯材料科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 3 日 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于今日接到控股股东 飞凯控股有限公司（以下简称"飞凯控股"）及其一致行动人张艳霞女士通知， 飞凯控股和张艳霞女士于 2023 年 11 月 3 日分别收到中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0032023038 号、证监立案字 0032023039 号），飞凯控股和张艳霞女士"因涉嫌持股变动相 关违法违规等，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 等法律法规，中国证监会决定对其立案。" 在立案调查期间，飞凯控股及张艳霞女士将积极配合中国证监会 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:30 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 2、会议召集人：公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第五次会议审议通过， 决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日在巨潮资讯网上发布了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。鉴 于本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式，为了便于各位股东行 使股东大会表决权，保护广大投资者合法权益，现再次将有关事项 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日 召开的第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响可转 换公司债券募集资金使用的情况下使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进 行现金管理，购买商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品或 结构性存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个月（含），在上述现金管理额 度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司董事会审议通过相关议案之日 起一年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，具 体内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日在巨潮资讯网披露 ...