证券简称：科隆股份 证券代码：300405 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2024 年 4 月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等其他有关 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"科隆股份"、"公司"、"本公司" 或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。符合本激励计划授予 条件的激励对象， ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 辽宁科隆精细化工股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其 配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称"企业内部控制规范体 系"),结合辽宁科隆精细化工股份有限公司(以下简称"公司"或"科隆股份") 内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董 事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整 ...

辽宁科隆精细化工股份有限 公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 11-00054 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1号 学院国际大厦 22层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 治理层负责监督贵公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表编制过程。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划 ...

上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：辽宁科隆精细化工股份有限公司 单位：人民币万元 - 4 - | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司 | 2023 年期 | 2023 年度占用 | 2023 年度 占用资金 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 核算的会计科目 | 初占用资 | 累计发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资金 | 原因 | | | | | | | 金余额 | （不含利息） | （如有） | 发生金额 | 余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | 控制人及其附属企 | | | | | ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大信所 2023 年度 审计工作的履职情况进行了评估。 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 大信承做本公司 2023 年度审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目 质量控制复核人的基本信息如下： 项目合伙人蔡瑜，1997 年成为注册会计师，1997 年开始从事上市公司审计， 1997 年开始在大信执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，具有丰富的证券 业务服务经验。承办过桂林旅游、桂东电力、保隆科技、盘江股份等上市公司。 一、资质条件 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于 北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合伙人为谢泽敏先 生。截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 4001 人，合伙人 160 人 ...

科隆股份（300405） 2023 年股权激励计划实施考核管理办法 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划 实施考核管理办法 辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司经 营机制，完善公司的法人治理结构，形成良好、均衡的薪酬考核体系，建立股 东与经营管理层及核心骨干之间的利益共享、风险共担机制，确保公司未来发 展战略和经营目标的实现，为股东带来更为持久、丰厚的回报，制定了《辽宁 科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"）。为保证本次股权激励计划能够顺利实施，公司根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》以及其他法律、法规、规范性文件和《辽宁科隆精细化工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 订了 2023 年股权激励计划实施考核管理办法（以下简称"本办法"）。 第一章 总 则 第一条 考核目的 制定本办法的目的是通过对公司及控股子公司核心管理级员工及核心骨 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 辽宁科隆精细化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，辽宁科隆精细化工股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事侯巧铭先生、刘冬雪先生、 高倚云女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事侯巧铭先生、刘冬雪先生、高倚云女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规则中对独立董事 独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 特此公告。 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 （三）本次计提长期股权投资减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相 关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提 减值准备后能更加公允的反映公司财务状况、资产价值及经营成果,使公司的会 计信息更具有合理性。董事会审计委员会同意本次计提长期股权投资减值准备。 （四）公司现行的内部控制制度和体系已建立健全，能够适应公司经营管理 的要求和公司发展的需求，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完 整性，能够确保公司资产的安全、完整，能够对公司各项业务活动的健康运行及 国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供有效的保证。公司内部控 制制度自制订以来，公司对关联交易、对外担保、募集资金使用、对外投资、信 息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常运行，符合公 司的实际情况。报告期内，公司内部控制有效执行，公司不存在违反法律法规和 深圳证券交易所有关内控指引的情形。 （以下无正文） 董事会审计委员会关于续聘会计师事务所、计提 2023 年度 信用减值损失和资产减值损失、对子公司长期股权投资计提 减值损失、内部控制评价报告的审议意见 根据《 ...

| 姓名 | 应参加董事 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次未亲 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会会议 （次） | （次） | （次） | （次） | 自出席会议 | | 刘冬雪 | 6 | 6 | 0 | 0 | 否 | 辽宁科隆精细化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁科隆精细化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为辽宁科隆精细化工股份有限公司的独立董事，本人在2023年勤勉履行 职责，充分发挥独立董事的作用，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、公司《独立董事工作制度》及《公司章程》等规定和要求， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行的工作情 况向各位股东汇报如下： 一、2023 年出席董事会及股东大会的情况 报告期内，及本人担任独立董事期间公司共召开董事会六次，其中现场会 议一次，现场结合通讯表决五次，本 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁科隆精细化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为辽宁科隆精细化工股份有限公司的独立董事，本人在2023年勤勉履行 职责，充分发挥独立董事的作用，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、公司《独立董事工作制度》及《公司章程》等规定和要求， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行的工作情 况向各位股东汇报如下： 一、2023 年出席董事会及股东大会的情况 报告期内，本人担任独立董事期间，公司共召开董事会六次，其中现场会 议一次，现场与通讯表决五次，本人均全部参加。本人认真审议了董事会提出 的各项议案，凡须董事会决策的事项，公司都提前通知本人并提供了足够的资 料，定期通报公司的运营情况，让本人与其他董事享有同等的知情权。本人对 各次董事会会议相关议案均投了赞成票。 | 姓名 | 应参加董事 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次未亲 ...