辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单 2024 年 5 月 17 日 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 一、 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况： 姓名 职务 获授的限制性 股票数量（万 股) 占预留授予限 制性股票总数 的比例 占草案公告时 总股本的比例 核心技术人员、核心业务人员及董事会 认为需要激励的其他人员（共 8 人） 16.30 40.75% 0.06% 合计 16.30 40.75% 0.06% 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括外籍员工。 | 序号 | 姓名 | 本次激励对象归属范围 | | --- | --- | --- | | 1 | 刘抚勇 | 核心技术人员 | | 2 | 耿钰淼 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 3 | 张永辉 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 4 | 任安毅 | 核心业务人员 | | 5 | 夏纪占 | 核心技术人员 | | 6 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《辽宁科隆精细化工 股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 等有关规定，对 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单进行了审核，发表 核查意见如下： 截至本次激励计划预留授予日，激励对象不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 辽宁科隆精细化工股份有限公司 监事会关于 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见 截至本次激励计划预留授予日，列入公司 2023 年股权激励计划预留授予激 励对象名单的人员符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对 象条件，符合公司 ...

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号 2024-034 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情况。 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 13:30。 网络投票时间：2024 年 5 月 16 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：辽阳市宏伟区万和七路 36 号二楼会议室。 3、会议召集人：董事会。 4、会议主持人：董事长姜艳女士。 本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R. China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所关于 康达股会字【2024】第 1863 号 致：辽宁科隆精细化工股份有限公司 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称 "《网络投票实施细则》"）等法律、法规、规范性文件及《辽宁科隆精细化工股份有 限公司 ...

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号：2024-033 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的提示性公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 根据辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 24 日在巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，现 将本次会议相关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，决定召开 2023 年年度股东大会。公司董事会认为召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》相关规定。 4、会议召开时间： 出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准。 6、股权登记日：2024 年 5 月 8 日。 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 13:30。 （2）网络投票时间：2024 ...

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号：2024-032 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关于董事、高级管理人员增持公司股份计划时间过半的进展公告 公司董事、高管周全凯先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 1、辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 8 日披露了《关于公司董事、高级管理人员增持公司股份计划的公告》(公告编号： 2024-003)，公司董事、高级管理人员周全凯先生自 2024 年 2 月 8 日起 6 个月内 以自有资金通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式，拟增持公司股票金额 不低于人民币 10 万元，且不超过人民币 20 万元。 2、公司于近日收到周全凯先生的《股份增持计划实施进展告知函》：截至 本公告披露日，本次增持计划时间已过半，周全凯先生通过集中竞价的方式累计 增持公司股份 46,200 股，占公司当前总股本 0.016%，增持金额为人民币 199,781 元（不含手续费）。 一、计划增持主体的基本情况 ...

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号：2024-031 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 一、回购股份的进展情况 公司于 2024 年 2 月 26 日，首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易 方式回购了公司的股份。 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方 式回购股份 1,932,800 股，已回购股份占公司总股本的比例为 0.68%，最高成交价 为 5.28 元/股，最低成交价为 5.04 元/股，成交总金额为 10,007,933.20 元（不 含交易费用）。 本次回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股份方案。 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份价格及集中竞价交 易的委托时段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股 份》第十七条、十八条的相关规定。 1、公司未在下列期间内回购公司股份： 本公司及董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号：2024-029 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关于作废 2023 年股权激励计划部分已授予但尚未归属的限 制性股票及调整公司层面业绩考核指标的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏。 辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"或"科隆股份"）于2024 年4月24日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议 ，审议 通过了《关于调整2023年股权激励计划公司层面业绩考核指标的议案》，公司拟 调整2023年股权激励计划（以下简称"本激励计划"）2024年度、2025年度公司 层面业绩考核指标，并相应修订公司《2023年股权激励计划（草案）》及其摘要 和《2023年股权激励实施考核管理办法》中的相关内容，上述事项尚需提交公司 股东大会审议；审议通过了《关于作废2023年股权激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票的议案》。现将相关事项说明如下： 一、2023年股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事 会第六 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F,EmperorGroupCentre,No.12D,JianwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing,100022,P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北 京 西 安 深 圳 海 口 上 海 广 州 杭 州 沈 阳 南 京 天 津 菏 泽 成 都 苏 州 呼 和 浩 特 香 港 武 汉 郑 州 长 沙 厦 门 重 庆 合 肥 宁 波 济 南 北京市康达律师事务所 关于辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票作废 及公司层面业绩考核指标调整相关事宜的 法律意见书 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述涵义： | 简称 | 含义 | | --- | --- | | 本所 | 北京市康达律师事务所 | | 科隆股份/上市公司/ | 辽宁科隆精细化工股份有限公司 | | 公司 | | | 本 ...

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号：2024-028 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提请股东大会 授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东 大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年年度股东大会通过之日起至2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...