天津凯发电气股份有限公司监事会 关于公司第二期限制性股票激励计划相关事项的核查意见 1、不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 2、不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情 形； 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司 "）监事会依据《公司法》《 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《公司 章程》的有关规定，对公司第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； 4、法律法规规定的不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。公司符合实施本激励计划的主体资格。 二、激励对象符合 ...

天津凯发电气股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 相关法律、法规和规范性文件的规定及《天津凯发电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的 ...

天津凯发电气股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 （草案） 证券简称：凯发电气 证券代码：300407 二零二四年九月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《天津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由天津凯发电气股份有限公司（以下简称"凯发电气"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号--业务办理》和其他有关法律、行 政法规、规范性文件，以及《天津凯发电气股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内 ...

| | 公司简称：凯发电气 股票代码：300407 | 独立财务顾问（如有）：不适用 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否被注册会计师出具否定 | 否 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内是否出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制 人及其配偶、父母、子女以及外籍员 ...

天津凯发电气股份有限公司 第二期限制性股票激励计划激励对象名单 一、本激励计划拟授予的限制性股票的分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 时公司总股 | | | | | | （万股） | 的比例 | 本的比例 | | 1 | 王传启 | 中国 | 董事、总经理 | 20.00 | 4.00% | 0.06% | | 2 | 王勇 | 中国 | 董事 | 8.00 | 1.60% | 0.03% | | 3 | 张忠杰 | 中国 | 副总经理 | 8.00 | 1.60% | 0.03% | | 4 | 宋金川 | 中国 | 总工程师 | 12.00 | 2.40% | 0.04% | | 5 | 苏光辉 | 中国 | 副总经理、董事会秘书 | 10.00 | 2.00% | 0.03% | | 6 | 刘坤 | 中国 | 副总经理 | 10.00 ...

天津凯发电气股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 实施考核管理办法 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公司长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，制定了《天 津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激 励计划"）。 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括在公司（含子公司） 任职的高级管理人员、中层管理人员及各部门业务骨干（不包括独立董事、监事、 外籍员工以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女）。 四、考核机构及职责 （一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对本激励计划的激励对 象的考核工作。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规、规范性 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-048 份情况公告如下： 天津凯发电气股份有限公司 关于回购公司股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 2 月 6 日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》：公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分 公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施股权激励或员工持股计划（以 下简称"本次回购"）。本次回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）， 不超过人民币 4,000 万元（含）。按照回购股份价格上限 8 元/股（含）计算，预 计回购股份数量为 2,500,000 股至 5,000,000 股，占公司目前总股本比例为 0.79%至 1.57%，具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。本次回 购的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见 公司于 2024 年 2 月 7 日、20 ...

证券代码： 300407 证券简称：凯发电气 天津凯发电气股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-------------------------|-----------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动 | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 类别 | □ 媒体采访 | √ 业绩说明会 | | | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | □ 现场参观 | | | | □ 其他 | （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 人员姓名 | 投资者网上提问 | | | | | | | 时间 地点 | 2023 年 9 月 3 日 | ( 周二 ) 下午 13:30~16:30 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（ https://ir.p5w.net ） | | 上市公司接待人 | 董事长 孔祥洲 | 采用网络远程的方式召开业绩说明 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-047 天津凯发电气股份有限公司 关于参加 2024 年度天津辖区上市公司半年报业绩说 明会暨投资者网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，天津凯发电气股份有限公司（以下简称 "公司"）将参加由天津证监局、天津上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联 合举办的"2024年度天津辖区上市公司半年报业绩说明会暨投资者网上集体接待 日活动"，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与 本次互动交流，活动时间为 2024 年 9 月 3 日（周二）15:00-16:30。 届时公司董事长孔祥洲，总经理王传启、董事会秘书苏光辉、财务负责人赵 一环将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者 关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 天津凯发电气股份有限 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥868,821,633.37, an increase of 13.15% compared to ¥767,817,649.88 in the same period last year[14]. - Net profit attributable to shareholders was ¥43,918,505.47, representing a growth of 29.47% from ¥33,922,399.53 year-on-year[14]. - The basic earnings per share increased by 27.27% to ¥0.14 from ¥0.11 in the previous year[14]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,006,681,717.16, a decrease of 3.00% from ¥3,099,732,593.89 at the end of the previous year[14]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥24,767,177.82, which is a decline of 9.37% compared to -¥22,645,091.65 in the same period last year[14]. Accounts Receivable and Bad Debt Risks - As of June 30, 2024, the company's accounts receivable amounted to 670.51 million RMB, 780.56 million RMB, 666.50 million RMB, and 600.65 million RMB for the years ending December 31, 2021, 2022, 2023, and the first half of 2024, representing 23.69%, 26.89%, 21.50%, and 19.98% of total assets respectively[4]. - The company faces risks related to potential bad debts from accounts receivable as its business scales up, despite a generally stable collection status from reputable clients[4]. - As of June 30, 2024, the company's accounts receivable amounted to 600.65 million yuan, representing 19.98% of total assets, highlighting the risk of bad debts as the company expands its operations[46]. Investment and Technology Development - The company is committed to increasing investment in new technologies and high-value projects to counteract the risk of declining average gross margins[4]. - The company has been enhancing its technical capabilities and product offerings to maintain competitiveness in the rail transit equipment manufacturing industry[2]. - The company is developing a new generation of flexible DC traction power supply technology, which is significant for energy innovation and achieving carbon neutrality goals[19]. - The company plans to enhance its product offerings by introducing more differentiated new products and accelerating market promotion efforts[45]. Market Competition and Industry Outlook - The rail transit industry is anticipated to maintain a large investment scale, which may attract more competitors and intensify market competition[4]. - The company has established itself as a significant player in the rail transit equipment sector, bolstered by continuous technological innovation and service improvement[4]. - The company expects its operating income in the second half of the year to be significantly higher than in the first half, reflecting a seasonal business pattern[1]. Project Management and Completion Rates - The company reported a significant increase in project completion rates, with several projects achieving over 90% completion, such as EEP_ABS Oldenburg - Wilhelmshaven PFA at 94.19% and RV bremenports at 93.67%[28][29]. - The company is actively involved in multiple infrastructure projects, with notable progress in the S21 PA 1.7 Los 01 Feuerbach project, which is at 68.75% completion[75]. - Future outlook remains positive, with several projects like the RRX LEV-Chempark showing a completion rate of 92.90%, indicating strong operational efficiency[131]. Financial Management and Cash Flow - The net cash flow from investing activities significantly decreased by 384.46% to -¥44,926,949.78, primarily due to increased purchases of government bonds and structured deposits[33]. - The net cash flow from financing activities was -¥98,351,048.36, an increase of 61.64% compared to -¥60,846,131.56, mainly due to stock buybacks and increased dividend payments[33]. - The company's cash and cash equivalents decreased from ¥819,194,807.95 at the beginning of the period to ¥637,319,570.44 at the end of the period, representing a decline of approximately 22.2%[84]. Shareholder and Dividend Policy - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares, nor to increase capital from reserves[5]. - The company has maintained a stable profit distribution policy, with no cash dividends or stock bonuses planned for the first half of 2024[51]. - The company held its annual general meeting on May 17, 2024, with a 36.68% investor participation rate[49]. Compliance and Regulatory Matters - The company has not faced any environmental penalties during the reporting period, indicating compliance with environmental regulations[52]. - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[59]. - There were no violations of external guarantees during the reporting period[59]. Research and Development - The company focuses on the research, production, and sales of core products for electrified railways and urban rail transit traction power supply systems[18]. - The company has formed a good mechanism for industry-university-research cooperation, enhancing its R&D capabilities through partnerships with prestigious universities[27]. - Research and development expenses for the first half of 2024 were ¥46,595,235.11, slightly down from ¥48,023,839.09 in the first half of 2023, indicating a decrease of 3.0%[91]. Accounting Policies and Financial Reporting - The financial report indicates a strong performance in the energy sector, with DB Energie - SP Oberhausen achieving an 82.98% completion rate[98]. - The financial statements comply with the accounting standards set by the Ministry of Finance, reflecting the company's financial status and operational results accurately[119]. - The company has established a significant threshold for materiality, with accounts receivable write-offs exceeding RMB 1 million considered significant[123].