天津凯发电气股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZB10520 号 天津凯发电气股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-96 | 审计报告 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最 为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审 计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 审计报告 第 1 页 审计报告 第 2 页 信会师报字[2024]第 ZB10520 号 天津凯发电气股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了天津凯发电气股份有限公司（以下简称凯发电气）财 务 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-029 天津凯发电气股份有限公司 关于调整内部董事及高级管理人员薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、适用对象 本次调整适用对象为公司内部董事及高级管理人员。 二、适用期限 本次调整自 2023 年年度股东大会审议通过后实施，至新的薪酬方案通过后 自动失效。 三、薪酬标准 （一）具体标准 | 职务 | 薪酬组成 | 绩效考核标准 | | --- | --- | --- | | 内部董事 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 公司业绩 | | 总经理 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 公司业绩 | | --- | --- | --- | | 总工程师 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 部门业绩 | | 副总经理 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 部门业绩 | | 财务负责人 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 公司业绩 | （二）发放办法 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第六次会议审议通过了《关于调整内部董事及 高级管理人员薪酬的议 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-011 天津凯发电气股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯方式召开。本 次会议由董事长孔祥洲先生主持，应出席董事 9 人，实际亲自出席董事 8 人，董 事肖勇因公务未能亲自出席董事会，委托董事张世虎进行表决，董事张世虎以通 讯方式参会。监事会主席、董事会秘书及财务负责人 3 人列席会议。 本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式送达全体董事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会 议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 独立董事宋平岗、林志、周水华、徐泓、方攸同向董事会提交了 2023 年述职 报告，并将在 2023 年年度股东大会上述职。 公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 天津凯发电气股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议、 第六届监事会第五次会议审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。 在确保不影响公司日常经营活动所需资金的前提下，为提高资金使用效率，增加 现金管理收益，公司（含下属子公司，下同）拟使用最高额度不超过 2 亿元的自 有资金进行现金管理。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》、《公司 章程》等相关法津、法规和规范性文件的规定，具体情况如下： 公司使用不超过人民币2亿元进行现金管理，上述额度内的资金可循环进行 投资，滚动使用。 （三）投资品种 公司将对投资产品进行评估，选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月 的投资理财产品，公司自有资金拟购买的投资理财品种不涉及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10521 号 我们接受委托，对后附的天津凯发电气股份有限公司（以下简称 "凯发电气"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 关于天津凯发电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10521号 天津凯发电气股份有限公司全体股东： 一、管理层的责任 凯发电气董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报 告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

第一章 总则 第一条 为依法规范天津凯发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿 对外提供资金、委托贷款等行为。资助对象为合并报表范围内且持股比例超过 50%的 控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关 联人，不适用本制度之规定。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助， 参照本制度 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自 愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助，需经公 ...

天津凯发电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或 "凯发电气"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制， 更好地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《天津凯发电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，保持身份和履职的独立性，在履职过程中， 不受公司及公司的实际控制人、主要股东等单位或个人的影响；当发生对其 独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并消除情形，无法符 合独立性条件的，应当提出辞职。 第三 ...

天津凯发电气股份有限公司 关于向控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-020 1、天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"凯发电气"）拟向控股 子公司天津华凯电气有限公司（以下简称"天津华凯"）提供不超过 5,000 万元人 民币的财务资助，借款期限不超过 24 个月，在额度内可滚动使用，借款利率按 届时的市场利率确定，并不得低于同期公司的实际融资利率。 2、本次财务资助事项已经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第 五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 3、本次财务资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，公司对其具有 实质的控制，公司能够对其实施有效的业务、资金管理的风险控制，确保公司资 金安全。本次财务资助事项整体风险可控，不存在损害公司及股东，特别是中小 股东利益的情形。 一、财务资助事项概述 为支持公司控股子公司天津华凯的业务发展，补充其生产经营所需的流动资 金，公司以自有资金向天津华凯提供不超过 5,000 万元人 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023年独立董事述职报告 (周水华) 2023年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职 业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权 利，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现就2023年度本人履职情况报告如 下： 一、出席董事会会议情况 本人参加了任职期间（2023年1月1日—2023年12月31日）公司召开的六次董 事会会议。本人认真审阅了董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及其 他重大事项没有提出异议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公司 股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。 出席董事会的情况： | 独立董事姓名 | 董事会次数 | 现场出席次数 | ...

天津凯发电气股份有限公司 第六届董事会审计委员会 2024 年第二次会议决议 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会审计委员 会 2024 年第二次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 22 日以现场方 式召开。本次会议由召集人周水华先生主持，应出席董事 3 人，实际亲自出席董 事 3 人。董事会秘书列席会议。 二、审议通过《关于续聘审计机构的议案》 议案通过。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本次会议通知已于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式送达各位董事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会议 召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业 资格，具备审计业务的丰富经验和职业素质，坚持以公允、客观的态度进行独立 审计，很好地履行了双方所约定的责任与义务，拟续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司及子公司2024年度审计机构，聘期为一年。 一、审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 议案通 ...