北京中伦文德（天津）律师事务所 关于 天津凯发电气股份有限公司 2023 年年度股东大会 的 法律意见书 2024 年 5 月 1 北京中伦文德（天津）律师事务所 关于天津凯发电气股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致 天津凯发电气股份有限公司： 北京中伦文德（天津）律师事务所（以下简称"本所"）接受天津凯发电气股 份有限公司（以下简称"凯发电气"或"公司"）委托，委派本所律师出席了公 司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规 则》"）、《公司章程》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司本次股 东大会的有关事项进行见证并出具法律意见书。 本《法律意见书》仅供凯发电气 2023 年年度股东大会之目的使用。本所律 师同意将本《法律意见书》随凯发电气本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公 司提供的有关文件进行了审查和验证，现出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，公司分别于 2024 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-036 1、本次股东大会未出现变更议案及否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会会议通 知的公告（公告编号 2024-026）已于 2024 年 4 月 24 日刊登于中国证监会指定的创 业板信息披露媒体。 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 2、现场会议召开地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15 号公司二楼会议室 3、会议时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（周五）下午 14:00 网络投票时间：2024 年 5 月 17 日 1、股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东 21 人，代表股份 116, ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-035 天津凯发电气股份有限公司 关于回购公司股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 2 月 6 日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》：公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分 公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施股权激励或员工持股计划（以 下简称"本次回购"）。本次回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）， 不超过人民币 4,000 万元（含）。按照回购股份价格上限 8 元/股（含）计算，预 计回购股份数量为 2,500,000 股至 5,000,000 股，占公司目前总股本比例为 0.79%至 1.57%，具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。本次回 购的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见 公司于 2024 年 2 月 7 日、2024 年 2 月 ...

天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司 Rail Power Systems GmbH（以下简称"RPS"）与 Regionale Bahngesellschaft Kaarst-Neuss- Düsseldorf-Erkrath-Mettmann-Wuppertal GmbH（以下简称"Regiobahn"）签署了 金额为 4,481.72 万欧元（不含增值税）的销售合同，现将相关情况公告如下： 一、合同风险提示 1、合同生效条款：双方签字后生效 证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-034 天津凯发电气股份有限公司 关于全资子公司签订重大合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、合同的执行期限： （1）东段工程（Wuppertal-Vohwinkel 站至 Dusseldorf-Gerresheim 站）：2024 年 4 月 22 日—2026 年 9 月 30 日 （2）西段工程（Neuss 站至 Kaarster 站）：2024 年 4 月 22 日—2026 年 10 月 31 日 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥380,528,543.05, representing a 17.05% increase compared to ¥325,112,518.70 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥21,783,565.91, an increase of 82.22% from ¥11,954,480.49 year-over-year[5] - Basic earnings per share rose to ¥0.07, a 75.00% increase from ¥0.04 in the same quarter last year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥380,528,543.05, an increase of 17.0% compared to ¥325,112,518.70 in Q1 2023[21] - Net profit for Q1 2024 was ¥20,400,349.81, representing a 83.0% increase from ¥11,149,645.09 in Q1 2023[22] - Earnings per share for Q1 2024 were ¥0.07, compared to ¥0.04 in Q1 2023, indicating a 75.0% increase[23] - The total comprehensive income for Q1 2024 was ¥7,474,060.45, down from ¥15,742,682.96 in Q1 2023, indicating a decline of 52.5%[23] Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved by 27.75%, with a net outflow of ¥41,182,732.21 compared to ¥57,002,707.15 in the previous year[5] - Cash flow from operating activities was ¥448,752,623.38 in Q1 2024, an increase from ¥413,388,316.79 in Q1 2023, showing a growth of 8.5%[25] - The net cash flow from operating activities was -41,182,732.21 CNY, an improvement from -57,002,707.15 CNY in the previous year, indicating a 27.5% reduction in cash outflow[26] - Total cash inflow from investment activities was 65,174,238.42 CNY, significantly higher than 17,069,903.31 CNY in the same period last year, representing a 282.5% increase[26] - The ending balance of cash and cash equivalents was 559,298,574.40 CNY, up from 535,331,604.86 CNY year-over-year, showing a 4.9% increase[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,053,843,851.93, a decrease of 1.48% from ¥3,099,732,593.89 at the end of the previous year[5] - The total liabilities decreased to ¥1,246,565,689.56 in Q1 2024 from ¥1,290,240,440.47 in Q1 2023, a reduction of 3.4%[22] - Current assets decreased to CNY 2,492,452,716.90 from CNY 2,552,047,519.33, reflecting a decline of approximately 2.34%[19] - The company’s total liabilities included a significant increase in lease liabilities, which rose by 54.93% to ¥39,169,573.46 due to increased overseas leasing activities[9] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 16,433[11] - The largest shareholder, Kong Xiangzhou, holds 16.22% of shares, totaling 51,616,220 shares[11] - The second-largest shareholder, China Railway Communication Signal Group Co., Ltd., holds 11.53% of shares, totaling 36,686,852 shares[11] - The company has a significant number of shares held by the top ten shareholders, with the largest holding being 51,616,220 shares[11] - There are no restrictions on the shares held by the top ten unrestricted shareholders, indicating liquidity in the market[11] Project and Contract Information - The company has executed contracts worth a total of 4.638 billion RMB, with 1.468 billion RMB in domestic contracts and 3.17 billion RMB in overseas contracts[12] - The company is currently supplying equipment for multiple projects, including the Beijing Line 12 and 17, with various stages of completion[13] - The project "OS-ESTW Osnabrück" is 90.68% complete, while "EEP_ABS Oldenburg - Wilhelmshaven PFA 1-OLA" is 91.50% complete[14] - The company has several projects in the design liaison phase, indicating ongoing development and future opportunities[13] Financial Expenses and Subsidies - The company received government subsidies amounting to ¥3,037,797.10, contributing positively to its financial performance[6] - The company’s financial expenses decreased by 144.91% to -¥1,262,160.18, attributed to increased overseas interest income[9]

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-024 天津凯发电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：天津凯发电气股份有限公司及下属子公 司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、监督等要素。具体为，基本控制制度方面：公司治理方面、日常管 理方面、技术研发管理方面、人力资源管理方面、高级管理人员考评及激励情况、 岗位责任制方面；具体业务流程方面：货币资金管理、筹资管理、采购与付款管 理、存货管理、销售与收款管理、固定资产资产管理、投资管理、担保管理、信 息披露管理、会计系统与财务报告。高风险领域主要包括存货管理和销售与收款 管理等。 在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司已经建立起一套比较完 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 天津凯发电气股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议、 第六届监事会第五次会议审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。 在确保不影响公司日常经营活动所需资金的前提下，为提高资金使用效率，增加 现金管理收益，公司（含下属子公司，下同）拟使用最高额度不超过 2 亿元的自 有资金进行现金管理。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》、《公司 章程》等相关法津、法规和规范性文件的规定，具体情况如下： 公司使用不超过人民币2亿元进行现金管理，上述额度内的资金可循环进行 投资，滚动使用。 （三）投资品种 公司将对投资产品进行评估，选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月 的投资理财产品，公司自有资金拟购买的投资理财品种不涉及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 ...

天津凯发电气股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天津凯发电气股份有限公司（ 以下简称"公司"或"凯 发电气"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护 中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文 件以及《天津凯发电气股份有限公司章程》 以下简称"《公司章程》"），并结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的 会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 ...

天津凯发电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，保证公司财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《天津凯发电气股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决议通过后选聘。未 经公司董事会、股东大会审议批准，公司不得聘请会计师事务所开 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-025 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司组织结 构的议案》，现将具体情况公告如下： 为进一步强化和规范公司管理，提升综合运营水平及效率，结合公司实际情 况及战略发展规划，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司对组织架构 进行了优化调整，调整后的组织架构如下： 特此公告。 天津凯发电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 天津凯发电气股份有限公司 关于调整公司组织结构的公告 ...