第一章 总则 第一条 为依法规范天津凯发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿 对外提供资金、委托贷款等行为。资助对象为合并报表范围内且持股比例超过 50%的 控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关 联人，不适用本制度之规定。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助， 参照本制度 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自 愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助，需经公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,000,736,647, representing a 4.55% increase compared to ¥1,913,739,673.6 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥96,307,273.67, an increase of 8.22% from ¥88,954,309.06 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities increased by 89.02% to ¥217,111,155.99 in 2023, compared to ¥114,861,608.12 in 2022[21]. - The total assets at the end of 2023 reached ¥3,099,732,593, a 6.79% increase from ¥2,902,472,993.3 at the end of 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders increased by 14.27% to ¥1,781,232,510 at the end of 2023, compared to ¥1,558,674,343.0 at the end of 2022[21]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.31, up 6.90% from ¥0.29 in 2022[21]. - The company reported a total profit of 10,125,433.05 in 2023, an increase of 29.4% compared to 7,829,622.74 in 2022[30]. - Government subsidies recognized in the current profit and loss amounted to 11,660,197.58 in 2023, up from 10,169,711.99 in 2022[30]. - The company achieved operating revenue of 2,000.74 million RMB, a year-on-year increase of 4.55%[51]. - The net profit attributable to shareholders reached 963.07 million RMB, reflecting an 8.22% growth compared to the previous year[51]. - New domestic orders amounted to 755 million RMB, representing a 32.69% increase year-on-year[51]. - The company’s contract amount in execution reached 4.476 billion RMB, a 17.52% increase from the previous year[51]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a 20% year-over-year growth[144]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.27 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 316,681,944 shares[4]. - For the fiscal year 2023, the company will distribute a cash dividend of 1.27 CNY per 10 shares, totaling approximately 40.22 million CNY (including tax)[171]. - The cash dividend distribution plan for 2022 was 0.50 CNY per 10 shares, totaling approximately 15.26 million CNY (including tax)[171]. - The cash dividend distribution for 2021 was 0.229463 CNY per 10 shares, totaling approximately 7 million CNY (including tax)[171]. - The company must maintain a stable and continuous profit distribution policy, reviewing it at least every three years[166]. Corporate Governance - The company is committed to maintaining high standards of corporate governance and transparency in its operations[136]. - The company has established a comprehensive governance framework, including various management systems to ensure effective internal controls[174]. - The company has established a complete and reasonable corporate governance structure and internal control system[183]. - The company has established necessary governance systems in accordance with relevant laws and regulations[173]. - The company has a structured approach to fixed asset management, ensuring proper oversight and accountability for asset acquisition and disposal[177]. Risk Management - The report emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and performance forecasts, indicating potential operational risks and corresponding countermeasures[4]. - The company acknowledges potential risks from policy adjustments that could impact its business development[116]. - The company is facing risks related to rising human resource costs due to the need for experienced talent in R&D, production, marketing, and management[117]. Research and Development - The company has maintained a strong commitment to R&D, with significant investments aimed at improving product competitiveness and supporting future business expansion[101]. - Research and development expenses increased by 12.45% to ¥100,219,533.65[81]. - The company has completed the development of a new generation high-speed railway intelligent traction power supply automation system, achieving type testing and passing certification from CRCC[82]. - The company has successfully developed a smart operation and maintenance system for high-speed railway traction power supply, which utilizes data-driven approaches to optimize maintenance models[83]. - The company has launched a comprehensive urban rail transit integrated operation management platform, enhancing operational efficiency and asset utilization rates[83]. Market Position and Competition - The company maintained a leading market share of 20% in the contact network business in Germany, continuing its position as a market leader[39]. - The company is facing increased competition in the railway supply and automation sector, with a significant rise in the number of enterprises in the industry[34]. - The company is leveraging its technological and experiential advantages in the rail transit industry to expand its market presence, particularly in overseas markets[82]. Strategic Outlook - The company has outlined its future development outlook in the management discussion section, focusing on strategic growth areas[4]. - The company plans to increase R&D investment in 2024, focusing on new technologies and products in the rail transit sector, aiming to enhance its competitive strength[112]. - The company aims to achieve a 10% reduction in comprehensive energy consumption intensity by 2025 compared to 2020 levels as part of its green transformation strategy[111]. - The company will actively explore emerging markets such as comprehensive energy, smart education, and smart cities, leveraging its core technologies and project experience[112]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,521, with 430 in the parent company and 1,091 in major subsidiaries[159]. - The company emphasizes a performance-oriented and competitive salary system, aiming to improve employee compensation in line with sustainable development[160]. - The company has implemented various training programs, including onboarding, marketing management, project management, and strategic analysis training[161]. Financial Management - The company has developed a financing management approach to determine appropriate fundraising scale and structure, ensuring no deviation from planned use of raised funds[176]. - The company has implemented strict procedures for cash management, ensuring no significant issues affecting the safety of cash funds[177]. - The company has a robust information disclosure system in place, adhering to relevant laws and regulations for transparency[178]. Social Responsibility - The company actively fulfills its social responsibilities while creating value for shareholders[186]. - The company has not conducted targeted poverty alleviation work during the reporting year[188].

天津凯发电气股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZB10520 号 天津凯发电气股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-96 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10520 号 天津凯发电气股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了天津凯发电气股份有限公司（以下简称凯发电气）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-011 天津凯发电气股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯方式召开。本 次会议由董事长孔祥洲先生主持，应出席董事 9 人，实际亲自出席董事 8 人，董 事肖勇因公务未能亲自出席董事会，委托董事张世虎进行表决，董事张世虎以通 讯方式参会。监事会主席、董事会秘书及财务负责人 3 人列席会议。 本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式送达全体董事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会 议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 独立董事宋平岗、林志、周水华、徐泓、方攸同向董事会提交了 2023 年述职 报告，并将在 2023 年年度股东大会上述职。 公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-029 天津凯发电气股份有限公司 关于调整内部董事及高级管理人员薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、适用对象 本次调整适用对象为公司内部董事及高级管理人员。 二、适用期限 本次调整自 2023 年年度股东大会审议通过后实施，至新的薪酬方案通过后 自动失效。 三、薪酬标准 （一）具体标准 | 职务 | 薪酬组成 | 绩效考核标准 | | --- | --- | --- | | 内部董事 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 公司业绩 | | 总经理 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 公司业绩 | | --- | --- | --- | | 总工程师 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 部门业绩 | | 副总经理 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 部门业绩 | | 财务负责人 | 基本薪酬+绩效薪酬 | 公司业绩 | （二）发放办法 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第六次会议审议通过了《关于调整内部董事及 高级管理人员薪酬的议 ...

天津凯发电气股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立、完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展 战略规划和重大战略性投资事项进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由5名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独 立董事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。 （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的实施进行检查； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则、董事会授权 的其他事宜。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。 期 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10522 号 关于天津凯发电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10522 号 天津凯发电气股份有限公司全体股东： 我们审计了天津凯发电气股份有限公司(以下简称"凯发电 气")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司所有者权 益变动表、合并及母公司现金流量表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZB10520 号的【无 保留意见】审计报告。 凯发电气管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并 ...

天津凯发电气股份有限公司 第六届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议决议 一、审议通过《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》 我们认为：本次担保是公司为子公司顺利开展业务所作出的决定，符合公司 日常生产经营的需要，不会影响公司的持续经营能力。天津华凯为公司持股49.71% 的控股子公司，本次公司为天津华凯提供担保，系支持天津华凯的发展，控股子 公司天津华凯的其他股东未提供相应股权比例的担保亦未提供反担保，但其经营 的各个环节均处于公司的有效监管之下，经营管理风险处于公司的有效控制范围 内。前述担保根据相关法律法规及《公司章程》的要求，履行了必要的决策程序， 本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 法规要求。我们同意本次担保事项。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 议案通过。 二、审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 一次会议独立董事专门会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 22 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023年独立董事述职报告 (徐泓) 2023年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操 守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利， 切实维护了公司和社会公众股东的利益。现就2023年本人履职情况报告如下： 一、出席董事会会议情况 2、2023年7月21日在公司第六届董事会第二次会议上，对《关于聘任董事会 秘书的议案》发表了独立意见。 本人参加了任职期间（2023年5月16日—2023年12月31日）公司召开的四次 董事会会议。本人认真审阅了董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及 其他重大事项没有提出异议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公 司股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-016 天津凯发电气股份有限公司 2023 年度利润分配预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过 了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，现将具体情况公告如下： 一、利润分配的具体方案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母公司实现净利润 61,994,058.11 元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，2023 年度母公 司实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 6,199,405.81 元，加年初未分配利润 415,225,305.28 元，减去 2022 年度现金分红派发的 15,255,770.45 元，母公司 2023 年度可供股东分配利润为 455,764,187.13 元，合并报表累计未分配利润为 人民币 847,049,451.14 元。按照有关规定，应以母公司报表中可供分配利润为 依据。 ...